雄韜股份:2019年年度股東大會(huì)的法律意見書
中國(guó)深圳福田區(qū)益田路6001號(hào)太平金融大廈11層、12層 郵政編碼：518017 11.12/F.,TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, SHENZHEN, CHINA 電話(Tel.)：(86 755)88265288 傳真(Fax.)：(86 755)88265537 電子郵件（Email）：info@shujin.cn 網(wǎng)址（Website）：www.shujin.cn 關(guān)于深圳市雄韜電源科技股份有限公司 2019年年度股東大會(huì)的 法律意見書 信達(dá)會(huì)字[2020]第147號(hào) 致：深圳市雄韜電源科技股份有限公司 廣東信達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)”）接受深圳市雄韜電源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，指派信達(dá)律師出席公司2019年年度股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），對(duì)本次股東大會(huì)的合法性進(jìn)行見證，并出具本《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市雄韜電源科技股份有限公司2019年年度股東大會(huì)的法律意見書》（下稱“《股東大會(huì)法律意見書”》）。 本《股東大會(huì)法律意見書》系根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（下稱“《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及現(xiàn)行有效的《深圳市雄韜電源科技股份有限公司章程》（下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，并基于對(duì)本《股東大會(huì)法律意見書》出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在事實(shí)的調(diào)查和了解發(fā)表法律意見。 為出具本《股東大會(huì)法律意見書》，信達(dá)已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，現(xiàn)場(chǎng)參與和審閱了本次股東大會(huì)的相關(guān)文件和資料，并得到了公司如下保證：其向信達(dá)提供的與本《股東大會(huì)法律意見書》相關(guān)的文件資 料均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的，不包含任何誤導(dǎo)性的信息，且無任何隱瞞、疏漏之處。 在本《股東大會(huì)法律意見書》中，信達(dá)根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的規(guī)定，僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議的人員資格和召集人資格、會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果事項(xiàng)發(fā)表法律意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)審議的議案以及其他與議案相關(guān)的事實(shí)、數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。 信達(dá)同意將本《股東大會(huì)法律意見書》隨同本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告，并依法對(duì)本《股東大會(huì)法律意見書》承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 鑒此，信達(dá)按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)事實(shí)出具如下見證意見： 一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集與召開 (一)股東大會(huì)的召集 本次股東大會(huì)根據(jù)2020年4月27日召開的公司第四屆董事會(huì)2020年第四次會(huì)議通過的《關(guān)于召開2019年年度股東大會(huì)的議案》，由公司董事會(huì)召集。 公司董事會(huì)于2020年4月28日在《證券時(shí)報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站上發(fā)布了本次股東大會(huì)通知。前述股東大會(huì)通知列明了本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)召開時(shí)間、地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間、投票代碼、投票議案號(hào)、投票方式以及股東大會(huì)需審議的內(nèi)容等事項(xiàng)。 經(jīng)核查，根據(jù)公司本次股東大會(huì)的通知，本次股東大會(huì)的股權(quán)登記日為2020年5月15日。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司于2020年5月18日出具了股權(quán)登記日為2020年5月15日的《證券持有人名冊(cè)》。 (二)股東大會(huì)的召開 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中，公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2020年5月20日下午14:30在公司如期召開。會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式與會(huì)議通知一致。 深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2020年5月20日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2020年5月20日上午9:15至2020年5月20日下午15:00時(shí)的任意時(shí)間。 經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員資格、召集人資格 (一)現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的人員 1、現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人共5名，持有公司股份162,906,197股，占公司有表決權(quán)股本總額的46.5296%。股東均持有相關(guān)持股證明，委托代理人均持有書面授權(quán)委托書。 經(jīng)核查，信達(dá)律師認(rèn)為，上述股東及委托代理人出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議并行使投票表決權(quán)的資格合法有效。 2、出席及列席本次股東大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和信達(dá)律師。 信達(dá)律師認(rèn)為，出席及列席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員有資格出席本次股東大會(huì)。 (二)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東 根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的本次股東大會(huì)會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)表，本次股東大會(huì)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有效表決的股東共12名，代表公司股份557,374股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的0.1592%。 以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的提供機(jī)構(gòu)深圳證券交易所驗(yàn)證其身份。 (三)本次股東大會(huì)召集人的資格 本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人的資格符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。 三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果 經(jīng)核查，本次股東大會(huì)審議及表決事項(xiàng)均為公司已公告的本次股東大會(huì)會(huì)議通知中所列出的議案，出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人并未提出本次股東大會(huì)會(huì)議通知所列議案以外的其他議案。 本次股東大會(huì)以記名投票的方式進(jìn)行表決，按照《股東大會(huì)規(guī)則》和《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的程序進(jìn)行了計(jì)票和監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司為公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，公司合并計(jì)算了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果如下： 1、 審議并通過《公司2019年度董事會(huì)工作報(bào)告》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 2、 審議并通過《公司2019年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 3、 審議并通過《公司2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 4、 審議并通過《公司2019年度利潤(rùn)分配的議案》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 其中，中小投資者的表決結(jié)果為：同意823,149股，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.9678%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.0233%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0089%。 5、 審議并通過《公司2019年年度報(bào)告》及其摘要； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 6、 審議并通過《關(guān)于續(xù)聘中勤萬信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 其中，中小投資者的表決結(jié)果為：同意823,149股，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.9678%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.0233%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0089%。 7、 審議并通過《關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期的議案》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 其中，中小投資者的表決結(jié)果為：同意823,149股，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.9678%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.0233%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0089%。 8、 審議并通過《關(guān)于將募集資金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的議案》； 表決結(jié)果為：同意163,446,496股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9896%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0104%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。 其中，中小投資者的表決結(jié)果為：同意823,149股，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.9678%；反對(duì)17,000股，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的2.0233%；棄權(quán)75股(其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股)，占出席會(huì)議的中小投資者所持有的有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0089%。 四、結(jié)論意見 基于上述，信達(dá)律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件 及《公司章程》的規(guī)定；出席會(huì)議人員和召集人的資格合法、有效；本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果合法有效。 （以下無正文） （本頁(yè)為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市雄韜電源科技股份有限公司 2019 年年度股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁(yè)） 廣東信達(dá)律師事務(wù)所 見證律師： 魏天慧 負(fù)責(zé)人：張 炯 楊 陽(yáng) 年 月 日
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