三環(huán)集團(tuán):中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于公司2017年半年度跟蹤報(bào)告
中國(guó)銀河證券股份有限公司
關(guān)于潮州三環(huán)（集團(tuán)）股份有限公司
2017年半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：三環(huán)集團(tuán)
保薦代表人姓名：黃欽亮 聯(lián)系電話：0755-82033330
保薦代表人姓名：彭強(qiáng) 聯(lián)系電話：021-60870878-812
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的 0
次數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章
制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度
（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司是
資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控
制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信是
息披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 0次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 0次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 0
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定 不適用
報(bào)送
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改 不適用
情況
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 4次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問(wèn)題及結(jié)論 不適用
意見
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合是
規(guī)
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無(wú) 不適用
執(zhí)行
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人 無(wú) 不適用
變動(dòng)
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)
（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投 無(wú) 不適用
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的
中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作 無(wú) 不適用
的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管 無(wú) 不適用
理狀況、核心技術(shù)等方面
的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否 未履行承諾
公司及股東承諾事項(xiàng) 履行 的原因及解
承諾 決措施
1.公司及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于招股說(shuō)明書的承 是 不適用
諾
2.公司股東所持股份的流通限制、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖 是 不適用
定期限以及相關(guān)股東持股及減持意向等承諾
3.公司、控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員等關(guān)于穩(wěn)定 是 不適用
股價(jià)的承諾
4.公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 是 不適用
人員等相關(guān)責(zé)任主體關(guān)于賠償投資者損失的承諾書
5.公司關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施的承諾 是 不適用
6.發(fā)行人、控股股東、公司董事及高級(jí)管理人員等責(zé)任主 是 不適用
體未能履行承諾時(shí)的約束措施
7.公司控股股東及實(shí)際控制人避免關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾 是 不適用
8.公司控股股東及實(shí)際控制人避免關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián) 是 不適用
交易的承諾
9.公司、控股股東關(guān)于承擔(dān)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)及住房公積金補(bǔ)繳 是 不適用
和被追償損失的承諾
10.公司控股股東關(guān)于承擔(dān)潛在問(wèn)題和糾紛責(zé)任的承諾 是 不適用
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1.保薦代表人變更及其理由 無(wú)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 無(wú)
項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（此頁(yè)無(wú)正文，為《中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于潮州三環(huán)(集團(tuán))股份有限公司2017年半年度跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
黃欽亮 彭強(qiáng)
中國(guó)銀河證券股份有限公司
2017年9月14日
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