雄韜股份:招商證券股份有限公司關(guān)于公司繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
招商證券股份有限公司
關(guān)于深圳市雄韜電源科技股份有限公司
繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳市雄韜電源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雄韜股份”或“公司”）非公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，對(duì)雄韜股份繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，并出具核查意見(jiàn)如下：
一、募集資金基本情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)深圳市雄韜電源科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1349號(hào)文），公司本次非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票4,411.32萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣21.20元，共計(jì)募集資金93,520.00萬(wàn)元，扣除承銷(xiāo)費(fèi)和保薦費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用1,953.41萬(wàn)元(含稅)后的募集資金凈額為人民幣91,566.59萬(wàn)元，加上本次非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行費(fèi)用可抵扣增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額96.42萬(wàn)元，合計(jì)人民幣91,663.01萬(wàn)元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》（勤信驗(yàn)字【2016】第1112號(hào)）。
二、前次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
2016年9月6日，公司第二屆董事會(huì)2016年第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品的議案》，在保證募集資金項(xiàng)目正常建設(shè)和確保資金安全的前提下，滾動(dòng)使用不超過(guò)25,000.00萬(wàn)元閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)保本型的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)金管理。決議有效期自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。
三、公司繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
（一）投資目的
為提高募集資金使用效率，使股東收益最大化，在確保不影響公司募集資金投資項(xiàng)目正常實(shí)施及募集資金安全的前提下，公司利用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，提高閑置募集資金收益。
（二）投資品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，投資品種為發(fā)行主體是商業(yè)銀行的安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品等，該等產(chǎn)品需要保本約定），且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。產(chǎn)品投資期限不超過(guò)12個(gè)月。
（三）決議有效期
自公司董事會(huì)決議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)。
（四）投資額度
公司使用不超過(guò)人民幣25,000萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。在上述
額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，選擇流動(dòng)性好、安全性高、由商業(yè)銀行發(fā)行并提供保本承諾、期限不超過(guò)12個(gè)月的投資產(chǎn)品。投資產(chǎn)品不用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，風(fēng)險(xiǎn)可控。
公司將及時(shí)分析和跟蹤投資產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)現(xiàn)金管理的進(jìn)展情況及時(shí)履行披露義務(wù)，在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品相應(yīng)的損益情況。
五、對(duì)公司的影響
公司繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理有助于提高募集資金使用效率，符合全體股東利益；該部分暫時(shí)閑置募集資金的使用不影響現(xiàn)有募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。
六、履行的決策程序
1、董事會(huì)審議情況
公司第三屆董事會(huì)2017年第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過(guò)人民幣25,000萬(wàn)元的閑置募集
資金購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的投資產(chǎn)品。
2、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
公司第三屆監(jiān)事會(huì)2017年第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)展，不存在變相改變募集資金用途的情況，有利于提高閑置募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益，因此同意公司使用不超過(guò)人民幣25,000萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
3、獨(dú)立董事意見(jiàn)
獨(dú)立董事認(rèn)為，公司本次繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理履行了相應(yīng)的決策程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，有利于提高閑置募集資金的使用效率，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形。因此同意公司使用不超過(guò)人民幣25,000萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
七、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
雄韜股份繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理有助于提高募集資金使用效率，符合全體股東利益；該部分暫時(shí)閑置募集資金的使用不影響現(xiàn)有募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向的情況；上述募集資金使用行為已經(jīng)履行了必要的程序，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。
綜上，招商證券同意雄韜股份本次繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于深圳市雄韜電源科技股份有限公司繼續(xù)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽署頁(yè)）
保薦代表人：
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王昭 吳茂林
招商證券股份有限公司
2017年月日
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