成飛集成:股東大會(huì)議事規(guī)則(2017年8月)
四川成飛集成科技股份有限公司
股東大會(huì)議事規(guī)則
第一章 總則
第一條 目的
為了保護(hù)公司和股東的權(quán)益，規(guī)范公司股東大會(huì)的召集、召開(kāi)及表決機(jī)制，保障公司所有股東公平、合法的行使股東權(quán)利及履行股東義務(wù)，依照《公司法》、《證券法》和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》，制定《四川成飛集成科技股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（“本規(guī)則”）。
第二條 效力
本規(guī)則自生效之日起，即成為規(guī)范公司股東大會(huì)的組織與行為，規(guī)范公司股東權(quán)利與義務(wù)的具有法律約束力的文件。
第二章 股東
第三條 股份托管
公司依法在證券登記公司辦理股份存管，公司將根據(jù)與證券登記公司簽訂的股份保管協(xié)議，定期查詢主要股東資料，及時(shí)掌握公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。
公司依據(jù)證券登記公司提供的憑證建立股東名冊(cè)，股東名冊(cè)是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。
股東資料的查詢工作由公司的董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)。
第四條 股份登記
公司股東應(yīng)依法在證券登記公司進(jìn)行股份登記，除持有公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份的股東以外，其他股東均自登記之日起成為公司合法股東。
第五條 股權(quán)登記日
公司召開(kāi)股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí)，由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日并依法在公司指定報(bào)紙和媒體上公告，股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。
股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。
第三章 股東的權(quán)利與義務(wù)
第六條 股東權(quán)利
（一）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；
（三）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；
（四）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（五）查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（六）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（七）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份；
（八）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第七條 普通提案權(quán)
（一）公司召開(kāi)股東大會(huì)，以下人士或機(jī)構(gòu)有權(quán)提出提案：
1、董事會(huì)；
2、監(jiān)事會(huì)；
3、持有或者合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的3%以上的股東。
（二）股東提案應(yīng)符合以下條件：
1、內(nèi)容與法律、法規(guī)和章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬于公司經(jīng)營(yíng)范圍和股東大會(huì)職責(zé)范圍；
2、有明確議題和具體決議事項(xiàng)；
3、以書(shū)面形式提交或送達(dá)董事會(huì)。
（三）提交程序
1、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人；召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知,公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。
2、除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。
3、股東大會(huì)通知中未列明或不符合《公司章程》規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。
（四）董事會(huì)對(duì)提案的審核
董事會(huì)有權(quán)以公司和股東的最大利益為行為準(zhǔn)則，依據(jù)本條第（二）款規(guī)定的條件對(duì)股東提案進(jìn)行審核，若審核后認(rèn)為不符合規(guī)定條件的，有權(quán)拒絕提交股東大會(huì)審議，但應(yīng)該在股東大會(huì)上公開(kāi)說(shuō)明提案內(nèi)容以及不予提交審議的理由；審核后認(rèn)為符合規(guī)定條件的，應(yīng)該提交股東大會(huì)審議。
董事會(huì)不得無(wú)故拒絕將股東提案提交股東大會(huì)審議。
第八條 董事、監(jiān)事提名權(quán)
（一）持有或者合并持有股份總數(shù)3%以上的股東或董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)享有董事、監(jiān)事提名權(quán)，有權(quán)提名董事、監(jiān)事候選人；但對(duì)于獨(dú)立董事候選人，應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出，提案提出程序應(yīng)遵守本規(guī)則第七條的有關(guān)規(guī)定。
（三）股東不得提名依法或依據(jù)公司章程規(guī)定不具有董事、監(jiān)事任職資格的人士為董事、監(jiān)事候選人，否則，董事會(huì)有權(quán)不予提交股東大會(huì)審議。
（四）股東應(yīng)當(dāng)在提名董事、監(jiān)事候選人名單的同時(shí)，向董事會(huì)提交該候選人的簡(jiǎn)歷。股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的,股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料,至少包括以下內(nèi)容:
1、教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；
2、與公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；
3、披露持有公司股份數(shù)量；
4、是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。
第九條 臨時(shí)股東大會(huì)提議召開(kāi)權(quán)
獨(dú)立董事、連續(xù)九十日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司有表決權(quán)總數(shù)百分之十以上的股東(下稱"提議股東")、監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)有權(quán)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并享有在特別情況下的臨時(shí)股東大會(huì)召集權(quán)，其召集條件和程序依據(jù)本規(guī)則第十六條、第二十條的規(guī)定予以執(zhí)行。
第十條 股東義務(wù)
公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：
1、遵守法律、行政法規(guī)和公司章程；
2、依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；
3、除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；
4、不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
5、法律、行政法規(guī)及公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。
第十一條 通知義務(wù)
持有公司百分之五以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份轉(zhuǎn)讓、投資、質(zhì)押、委托管理或以其他方式處置股份，而導(dǎo)致該股份的所有權(quán)或?qū)嵸|(zhì)控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或受到限制的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日內(nèi)，向公司作出書(shū)面通知。
第四章 股東大會(huì)職權(quán)
第十二條 股東大會(huì)職權(quán)和權(quán)限依據(jù)公司章程規(guī)定執(zhí)行。
第十三條 股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)依據(jù)《公司章程》規(guī)定執(zhí)行。
第五章 股東大會(huì)召開(kāi)和議事程序
第十四條 股東大會(huì)
公司的股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。
第十五條 年度股東大會(huì)的召開(kāi)
（一）年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次，并應(yīng)于上一個(gè)會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的6個(gè)月之內(nèi)舉行。
（二）召開(kāi)年度股東大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)20日以前在指定報(bào)紙和媒體上發(fā)布股東大會(huì)召集通知。
（三）公司在上述期限內(nèi)因故不能召開(kāi)年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券交易所，說(shuō)明原因并公告。
第十六條 臨時(shí)股東大會(huì)的召開(kāi)
有下列情形之一的，公司在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：
1、董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定的人數(shù)時(shí)；
2、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1/3時(shí)；
3、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；
4、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；
5、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；
6、公司章程規(guī)定的其他情形。
前述第3項(xiàng)持股股份數(shù)按股東提出書(shū)面要求日計(jì)算。
召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)15日以前在指定報(bào)紙上發(fā)布股東大會(huì)召集通知。
第十七條 董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
（一）在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就過(guò)去一年股東大會(huì)決議中應(yīng)由董事會(huì)辦理的各事項(xiàng)的執(zhí)行情況向股東大會(huì)做出報(bào)告并公告。
（二）在年度股東大會(huì)上，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)作有關(guān)公司過(guò)去一年的應(yīng)由監(jiān)事會(huì)辦理的各項(xiàng)事務(wù)的工作報(bào)告，內(nèi)容包括：
1、公司財(cái)務(wù)的檢查情況；
2、董事、高層管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的盡職情況及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況；
3、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告的其他重大事件。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，還可以對(duì)股東大會(huì)審議的提案出具意見(jiàn)，并提交獨(dú)立報(bào)告。
第十八條 審計(jì)意見(jiàn)
注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具解釋性說(shuō)明、保留意見(jiàn)、無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將導(dǎo)致會(huì)計(jì)師出具上述意見(jiàn)的有關(guān)事項(xiàng)及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)狀況的影響向股東大會(huì)做出說(shuō)明。如果該事項(xiàng)對(duì)當(dāng)期利潤(rùn)有直接影響，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)孰低原則確定利潤(rùn)分配預(yù)案或者公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案。
第十九條 召開(kāi)方式
（一）公司股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，并應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或公司章程的規(guī)定，采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)和其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。
股東以網(wǎng)絡(luò)方式參加股東大會(huì)時(shí)，由股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)方式提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)證出席股東的身份。
（二）公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為公司住所地或會(huì)議通知中確定的地點(diǎn)。
第二十條 會(huì)議召集和主持
（一）獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將說(shuō)明理由并公告。
（二）監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。
董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出書(shū)面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。
（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。
董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。
監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。
監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。
（四）監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書(shū)面通知董事會(huì)，同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。
在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于10%。
召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。
（五）對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)將予配合。
董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的,召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告,向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的其他用途。
（六）監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本公司承擔(dān)。
股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)主持，副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。
（七）監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。
（八）股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。
（九）召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。
第二十一條 通知
年度股東大會(huì)召開(kāi)通知應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)20日之前在指定報(bào)紙和媒體上公告會(huì)議召開(kāi)通知，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日之前在指定報(bào)紙和媒體上公告會(huì)議召開(kāi)通知。
有臨時(shí)提案的，還需按照本規(guī)則的規(guī)定發(fā)布補(bǔ)充通知。會(huì)議召開(kāi)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)包括:
1、標(biāo)題，應(yīng)注明本次會(huì)議系某年度股東大會(huì)，或某年第幾次臨時(shí)股東大會(huì)；
2、會(huì)議召開(kāi)時(shí)間，至少應(yīng)列明會(huì)議召開(kāi)的“年”、“月”、“日”、“時(shí)”；
3、會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)，列明具體地點(diǎn)；
4、會(huì)議審議議案（或?qū)徸h事項(xiàng)）及每一項(xiàng)議案的的具體內(nèi)容,以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見(jiàn)及理由。其中，由股東提出的議案還應(yīng)注明提案人姓名/名稱、持股數(shù)；
5、股權(quán)登記日；
6、參加對(duì)象（或出席會(huì)議人員范圍）；
7、會(huì)議登記時(shí)間和登記辦法；
8、會(huì)議通知必須以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東；
9、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼；
10、其他事項(xiàng)（包括但不限于參加會(huì)議股東食宿/交通如何處理、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、聯(lián)系電話、郵政編碼、地址等）；
11、其他附件（如授權(quán)委托書(shū)格式等）。
第二十二條 通知修改和延期
（一）發(fā)出股東大會(huì)通知后,無(wú)正當(dāng)理由,股東大會(huì)不得延期或取消,股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形,召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少2個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因。
（二）延期召開(kāi)股東大會(huì)的，不得變更原通知規(guī)定的有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日。
第二十三條 標(biāo)題
年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)分別排序，其中：
1、年度股東大會(huì)按年度排序，會(huì)議召開(kāi)通知中應(yīng)注明某某年度股東大會(huì)字樣，如“2005年度股東大會(huì)”；
2、臨時(shí)股東大會(huì)，按會(huì)議召開(kāi)時(shí)間排序，會(huì)議召開(kāi)通知中應(yīng)注明某某年第幾次臨時(shí)股東大會(huì)字樣，如“2005年第一次臨時(shí)股東大會(huì)”。
第二十四條 參加會(huì)議人員
（一）在股權(quán)登記日在證券登記公司登記在冊(cè)的公司股東或其代理人有權(quán)出席會(huì)議，并享有表決權(quán)；
（二）全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議,總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議；
（三）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師列席股東大會(huì)并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。董事會(huì)有權(quán)邀請(qǐng)其他人士列席會(huì)議；
（四）除上述人士以外，公司董事會(huì)有權(quán)拒絕其他任何人士出席或列席股東大會(huì)會(huì)議。
第二十五條 會(huì)議出席及代理
（一）股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書(shū)。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)。
（二）董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以向公司股東征集其在股東大會(huì)上的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無(wú)償?shù)姆绞竭M(jìn)行，并應(yīng)向被征集人充分披露信息。
（三）股東應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托代理人，由委托人簽署或者由其以書(shū)面形式委托的代理人簽署；委托人為法人的，應(yīng)當(dāng)加蓋法人印章或者由其法定代表人簽署。
（四）股東委托代理人出席股東大會(huì)的，應(yīng)該在授權(quán)委托書(shū)中詳細(xì)填寫(xiě)該名代理人享有的代理權(quán)限。
（五）股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
1、代理人的姓名；
2、是否具有表決權(quán)；
3、分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；
4、委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；
5、委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。
（六）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。
第二十六條 會(huì)前登記
（一）為便于會(huì)議準(zhǔn)備和核查股東身份，董事會(huì)（或其他股東大會(huì)召集人）有權(quán)自行確定股東大會(huì)的會(huì)前登記程序并公告，準(zhǔn)備出席會(huì)議的股東應(yīng)該自覺(jué)遵守該登記程序，按股東大會(huì)召集人指定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式進(jìn)行會(huì)前登記。
（二）未進(jìn)行會(huì)前登記，不影響股東出席會(huì)議。
第二十七條 會(huì)議登記
（一）召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證,并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前,會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。
（二）股東（含代理人）應(yīng)該在股東大會(huì)通知中規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間之前進(jìn)入會(huì)場(chǎng)，并在會(huì)務(wù)人員處辦理現(xiàn)場(chǎng)登記和確認(rèn)手續(xù)。
（三）股東大會(huì)會(huì)議表決完畢以后遲到的股東（含代理人）可以列席該次股東大會(huì)但是不得行使表決權(quán)。
第二十八條 表決
（一）除累積投票制外，股東大會(huì)將對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)將不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。
（二）股東大會(huì)審議提案時(shí),不得對(duì)提案進(jìn)行修改,否則,有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案,不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。
（三）公司持有自己的股份沒(méi)有表決權(quán),且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。
（四）股東大會(huì)均采取記名投票方式進(jìn)行表決，股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東，均有權(quán)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或符合規(guī)定的其他表決方式行使表決權(quán)，但是同一股份只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票或符合規(guī)定的其他投票方式中的一種投票表決方式。
同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
（五）關(guān)聯(lián)股東的回避表決
股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決票總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。
關(guān)聯(lián)股東在股東大會(huì)表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)自動(dòng)回避，并放棄表決權(quán)，主持會(huì)議的董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)要求關(guān)聯(lián)股東回避；無(wú)須回避的任何股東均有權(quán)要求關(guān)聯(lián)股東回避。
股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，在關(guān)聯(lián)股東不參與投票表決時(shí)，應(yīng)由出席此次股東會(huì)的非關(guān)聯(lián)交易方股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)，方能形成決議。如該交易事項(xiàng)屬特別決議范圍，應(yīng)由出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東有表決權(quán)的股份數(shù)的三分之二以上通過(guò)。
第二十九條 累積投票制
股東大會(huì)就選舉兩名以上的董事或非職工代表監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定采用累積投票制度。累積投票制度的實(shí)施按照《公司章程》規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 表決票
（一）參與現(xiàn)場(chǎng)表決的股東（含代理人）應(yīng)該以書(shū)面方式填寫(xiě)表決票。
（二）表決票一般由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)制作，其基本格式應(yīng)包括股東名稱（姓名）、持股數(shù)量、表決事項(xiàng)、“贊成”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”等選擇項(xiàng)、股東（或代理人）簽名處等。
（三）股東（含代理人）應(yīng)該在表決票上書(shū)面填寫(xiě)股東名稱及其在股權(quán)登記日的持股數(shù)量。
（四）股東應(yīng)該在表決票上簽名，代理人除注明股東名稱（或姓名）以外，代理人本身也應(yīng)該簽名并注明代理人字樣，沒(méi)有股東或代理人簽名的表決票為廢票，該表決票上對(duì)應(yīng)的股東表決權(quán)作“棄權(quán)”處理。
（五）股東（代理人）應(yīng)該在表決票中“贊成”、“反對(duì)”、“棄權(quán)”三種意見(jiàn)中選擇一種，多選、少選、不選的，該表決票為廢票，該表決票上對(duì)應(yīng)的股東表決權(quán)作“棄權(quán)”處理。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果作“棄權(quán)”處理。
第三十一條 表決權(quán)
（一）股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。
公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。
（二）股東（含代理人）在出席股東大會(huì)時(shí)，可以自行決定將其享有的全部或部分表決權(quán)參與表決。
（三）決定以其享有的部分表決權(quán)參與表決的股東（含代理人），應(yīng)該在會(huì)場(chǎng)登記時(shí)予以明確說(shuō)明，并在表決票中填寫(xiě)準(zhǔn)備參與表決的持股數(shù)。
第三十二條 贊成
贊成，指出席股東大會(huì)會(huì)議的股東（含代理人）對(duì)提交會(huì)議審議的某一項(xiàng)或多項(xiàng)議案持贊成態(tài)度。贊成應(yīng)該以書(shū)面方式明示，即根據(jù)會(huì)議主持人的指示在表決票（包括在現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取的表決票及在網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)領(lǐng)取的表決票）上明確填寫(xiě)“贊成”意見(jiàn)。
口頭表示同意但沒(méi)有填寫(xiě)表決票或沒(méi)有在表決票上明確表示贊成意見(jiàn)的無(wú)效，該股東（含代理人）所持表決權(quán)視為“棄權(quán)”處理。
第三十三條 反對(duì)
反對(duì)，指出席股東大會(huì)會(huì)議的股東（含代理人）對(duì)提交會(huì)議審議的某一項(xiàng)或多項(xiàng)議案持反對(duì)態(tài)度。反對(duì)應(yīng)該以書(shū)面方式明示，即根據(jù)會(huì)議主持人的指示在表決票（包括在現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取的表決票及在網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)領(lǐng)取的表決票）上明確填寫(xiě)“反對(duì)”意見(jiàn)。
口頭表示反對(duì)但沒(méi)有填寫(xiě)表決票或沒(méi)有在表決票上明確表示反對(duì)意見(jiàn)的無(wú)效，該股東（含代理人）所持表決權(quán)視為“棄權(quán)”處理。
第三十四條 棄權(quán)
棄權(quán)，指出席股東大會(huì)會(huì)議的股東（含代理人）放棄對(duì)提交會(huì)議審議的某一項(xiàng)或多項(xiàng)議案的表決權(quán)。棄權(quán)可以書(shū)面方式明示，也可以依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行推定，凡下述情形均作棄權(quán)處理：
1、股東（含代理人）在表決票（包括在現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)取的表決票及在網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)領(lǐng)取的表決票）中明確表示“棄權(quán)”意見(jiàn)；
2、股東（含代理人）雖出席了股東大會(huì)，但沒(méi)有參與投票（關(guān)聯(lián)股東依法回避表決的情形除外）；
3、股東（含代理人）沒(méi)有在表決票上簽名的；
4、股東（含代理人）雖參與了投票表決，但沒(méi)有按照會(huì)議主持人或者網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)平臺(tái)規(guī)定的投票方法填寫(xiě)表決票，以至無(wú)法判斷其真實(shí)的意思表示是“贊成”、“反對(duì)”還是“棄權(quán)”的；
5、股東（含代理人）雖參與了投票表決且按照會(huì)議主持人或者網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)平臺(tái)規(guī)定的投票方法填寫(xiě)了表決票，但沒(méi)有在計(jì)票人員進(jìn)行計(jì)票前將表決票投到指定的投票地點(diǎn)的。
6、本規(guī)則規(guī)定的視作“棄權(quán)”處理的其他情形。
第三十五條 關(guān)聯(lián)交易
股東大會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和公司章程的有關(guān)具體規(guī)定執(zhí)行。
第三十六條 計(jì)票、監(jiān)票
（一）董事會(huì)（或其他股東大會(huì)會(huì)議召集人）應(yīng)當(dāng)事先安排適當(dāng)?shù)挠?jì)票人員對(duì)投票結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)安排適當(dāng)?shù)谋O(jiān)票人員對(duì)計(jì)票過(guò)程和計(jì)票結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。
（二）股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前,應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。
（三）在以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議的時(shí)候，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決之前向到會(huì)股東（含代理人）宣讀股東大會(huì)召集人推薦的計(jì)票人和監(jiān)票人名單，并征求到會(huì)股東（含代理人）意見(jiàn)，若持反對(duì)意見(jiàn)的股東（含代理人）所持表決權(quán)份額超過(guò)出席會(huì)議股東（含代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的二分之一以上的，則應(yīng)當(dāng)立即另行推選新的計(jì)票人和監(jiān)票人。另行推選計(jì)票人和監(jiān)票人按以下程序進(jìn)行：
出席會(huì)議股東（代理人）均有權(quán)推薦計(jì)票人和監(jiān)票人，經(jīng)出席會(huì)議股東（含代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的二分之一以上同意的，該推薦人士則開(kāi)始履行計(jì)票或監(jiān)票職責(zé)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的真實(shí)性和準(zhǔn)確性承擔(dān)法律責(zé)任。
（四）股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。
（五）公司股東（代理人）通過(guò)合法的股東大會(huì)其他方式行使表決權(quán)的表決票數(shù)，應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)投票的表決票數(shù)以及符合規(guī)定的其他投票方式的表決票數(shù)一起，計(jì)入本次股東大會(huì)的表決權(quán)總數(shù)。
（六）股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式。
在正式公布表決結(jié)果前,股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。
（七）股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)每項(xiàng)議案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票以及符合規(guī)定的其他投票方式的投票表決結(jié)果，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果,并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過(guò)。
（八）會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)組織點(diǎn)票；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。
第三十七條 股東提問(wèn)
以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)股東大會(huì)的，出席或列席會(huì)議的股東（代理人）均享有現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)、質(zhì)詢、建議權(quán)，會(huì)議召集人和主持人應(yīng)該對(duì)此在每次會(huì)議中安排適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，考慮到會(huì)議議程的安排，會(huì)議主持人有權(quán)決定股東提問(wèn)、質(zhì)詢和建議的時(shí)間和程序。
除涉及公司商業(yè)秘密和國(guó)家秘密不能在股東大會(huì)上公開(kāi)外，列席會(huì)議董事和監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說(shuō)明。
第三十八條 疑義
股東大會(huì)表決結(jié)果宣讀完畢以后，在股東大會(huì)結(jié)束之前，下述人員對(duì)表決結(jié)果有疑義的，有權(quán)要求在其監(jiān)督下重新點(diǎn)票、計(jì)票：
1、列席會(huì)議董事；
2、列席會(huì)議監(jiān)事；
3、出席會(huì)議股東（含代理人）；
4、監(jiān)票人員；
5、對(duì)股東大會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證的律師；
6、對(duì)股東大會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)公證的公證人員；
7、會(huì)議主持人。
第三十九條 股東大會(huì)決議及公告
（一）股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。
（二）股東大會(huì)各項(xiàng)決議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。股東大會(huì)決議的授權(quán)起草人應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，保證決議草案內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得使用容易引起歧義的表述。
（三）股東大會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)的總股份的比例、表決方式以及每項(xiàng)議案表決結(jié)果和通過(guò)的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。對(duì)股東提案作出決議的，應(yīng)列明提案股東的姓名或名稱、持股比例和提案內(nèi)容。提案未獲通過(guò)，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。
第四十條 律師見(jiàn)證
公司董事會(huì)（或其他會(huì)議召集人）應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師出席股東大會(huì)，對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告：
1、會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、行政法規(guī)、公司章程的規(guī)定；
2、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
3、會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效；
4、應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。
第四十一條 會(huì)議記錄
股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：
1、會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；
2、會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名；
3、出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；
4、對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；
5、股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；
6、律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；
7、公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。
第四十二條 資料保存
股東大會(huì)記錄由出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名,并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)及其它方式表決情況的有效資料一并保存,保存期限為10年。
第四十三條 會(huì)場(chǎng)秩序
（一）公司董事會(huì)和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。
（二）公司董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。
因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開(kāi)股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告。
第六章 附則
第四十四條 釋義
本規(guī)則所稱的“公司”指四川成飛集成科技股份有限公司。
本規(guī)則所稱的“董事會(huì)”指四川成飛集成科技股份有限公司董事會(huì)。
本規(guī)則所稱的“監(jiān)事會(huì)”指四川成飛集成科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)。
本規(guī)則所稱的“股東大會(huì)”指四川成飛集成科技股份有限公司股東大會(huì)。
第四十五條 生效和實(shí)施
本規(guī)則作為《公司章程》的附件，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第四十六條 修改和廢止
本規(guī)則的修改、補(bǔ)充或廢止由股東大會(huì)決定。
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