宏發(fā)股份:西南證券股份有限公司關(guān)于宏發(fā)科技股份有限公司2013年非公開發(fā)行持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報告書
西南證券股份有限公司關(guān)于
宏發(fā)科技股份有限公司
2013年非公開發(fā)行持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報告書
宏發(fā)科技股份有限公司（以下簡稱“宏發(fā)股份”或“公司”）因2013年完
成非公開發(fā)行事項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)為西南證券股份有限公司（以下簡稱“西南證券”），持續(xù)督導(dǎo)期截至2016年12月31日。目前，持續(xù)督導(dǎo)期限已滿，西南證券現(xiàn)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，出具本持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報告書。
一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾
1、保薦總結(jié)報告書和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
2、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對保薦總結(jié)報告書相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
3、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人自愿接受依據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況
保薦機(jī)構(gòu) 西南證券股份有限公司
注冊地址 重慶市江北區(qū)橋北苑8號
主要辦公地址 重慶市江北區(qū)橋北苑8號/北京市西城區(qū)金融大街35號
國際企業(yè)大廈A座4層
法定代表人 吳堅(jiān)
保薦代表人 田磊、童星
項(xiàng)目聯(lián)系人 田磊、童星
聯(lián)系電話 010-57631208、010-57631106
更換保薦代表人情況 無
三、上市公司基本情況
上市公司名稱 宏發(fā)科技股份有限公司
注冊地址 武漢市�~口區(qū)解放大道21號漢正街都市工業(yè)園A107-131
上市時間 1996-02-05
上市地點(diǎn) 上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）
股票簡稱 宏發(fā)股份
股票代碼 600885
法定代表人 郭滿金
董事會秘書 林旦旦
聯(lián)系電話 0592-6106688
本次證券發(fā)行類型 向特定對象非公開發(fā)行股票
本次證券上市時間 2014年1月3日
本次證券上市地點(diǎn) 上海證券交易所
四、保薦工作概述
（一）盡職推薦階段
保薦機(jī)構(gòu)積極組織協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作，按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對宏發(fā)股份進(jìn)行盡職調(diào)查。提交推薦文件后，主動配合中國證監(jiān)會的審核，組織發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的反饋意見進(jìn)行答復(fù)，并與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通。取得發(fā)行核準(zhǔn)文件后，按照交易所上市規(guī)則的要求向上交所提交推薦股票上市的相關(guān)文件，并報中國證監(jiān)會備案。
（二）持續(xù)督導(dǎo)階段
1、督導(dǎo)宏發(fā)股份及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，并切實(shí)履行其所作出的各項(xiàng)承諾。關(guān)注宏發(fā)股份各項(xiàng)公司治理制度、內(nèi)控制度、信息披露制度的執(zhí)行情況，并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資源和防止高管人員利用職務(wù)之便損害上市公司利益的制度，督導(dǎo)宏發(fā)股份合法合規(guī)經(jīng)營。
2、督導(dǎo)宏發(fā)股份按照中國證監(jiān)會、上交所相關(guān)法律法規(guī)存放和管理本次募集資金，持續(xù)關(guān)注宏發(fā)股份募集資金使用情況和募投項(xiàng)目進(jìn)展，以及公司募集資金管理制度建設(shè)，協(xié)助公司制定、完善相關(guān)制度。
3、督導(dǎo)宏發(fā)股份嚴(yán)格按照《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求，履行信息披露義務(wù)。對于公司的定期報告等公開信息披露文件，進(jìn)行了事前審閱；未事先審閱的，均在公司進(jìn)行相關(guān)公告后進(jìn)行了及時審閱。
4、督導(dǎo)宏發(fā)股份嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司《公司章程》，對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行操作和管理，執(zhí)行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部審批程序、信息披露制度及關(guān)聯(lián)交易定價機(jī)制。
5、定期或不定期對宏發(fā)股份進(jìn)行現(xiàn)場檢查，與發(fā)行人有關(guān)部門和人員進(jìn)行訪談，及時向中國證監(jiān)會、上交所報送募集資金專項(xiàng)檢查報告、持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告和年度報告書等材料。
6、持續(xù)關(guān)注宏發(fā)股份控股股東相關(guān)承諾的履行情況。
五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況
宏發(fā)股份2016年3月29日召開的第八屆董事會第二次會議、第八屆監(jiān)事會
第二次會議和2016年4月22日召開的2015年年度股東大會審議通了《關(guān)于變
更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》，同意將原計劃投入“高壓直流繼電器與電表組件產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的募集資金 4,175 萬元投入“高性能繼電器技改擴(kuò)能及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”進(jìn)行擴(kuò)建。截止2016年12月31日，“高性能繼電器技改擴(kuò)能及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”已累計使用募集資金18,343.55萬元，尚未使用募集資金余額0元。
宏發(fā)股份本次變更募集資金投資項(xiàng)目已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會和股東大會審議通過，公司獨(dú)立董事對本次變更事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見并同意本次變更事項(xiàng)，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《宏發(fā)科技股份有限公司募集資金管理制度》等法規(guī)和制度的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對宏發(fā)股份本次變更募集資金投資項(xiàng)目出具了核查意見。
六、對上市公司配合持續(xù)督導(dǎo)工作情況的說明及評價
宏發(fā)股份能夠按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求，及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露。
對于持續(xù)督導(dǎo)期間的重要事項(xiàng)，公司能夠及時通知保薦機(jī)構(gòu)并與保薦機(jī)構(gòu)溝通，同時應(yīng)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)文件。發(fā)行人能夠積極配合保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的現(xiàn)場檢查等督導(dǎo)工作，為持續(xù)督導(dǎo)工作提供了必要的便利。
七、對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價
公司聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)交易所的要求及時出具相關(guān)文件，提出專業(yè)意見。公司聘請的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)均能勤勉盡職地履行各自的工作職責(zé)。
八、對上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對宏發(fā)股份2013年非公開發(fā)行A股完成之日起至本報告書出具之日在交易所公告的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱及事后及時審閱，對信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查。本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)宏發(fā)股份信息披露工作符合《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保了信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性與及時性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性稱述或重大遺漏。
九、對上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見
2013年12月10日，中國證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)宏發(fā)科技股份有限公司非
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]1550號），核準(zhǔn)宏發(fā)科技股份有限公司
非公開發(fā)行不超過9,963萬股新股。2014年1月6日，宏發(fā)股份發(fā)布《宏發(fā)科技
股份有限公司非公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股本變動公告》，公告宏發(fā)股份本次非公開發(fā)行股份5,533.33萬股，募集資金總額為82,999.95萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈額為81,024.72萬元。上述募集資金已于2013年12月26日全部到位。 公司募集資金承諾投資總額為80,025.00萬元，截止2016年12月31日，公司對募集資金項(xiàng)目累計投入81,448.34萬元，募集資金投入金額占承諾投資金額的101.78%。截止2016年12月31日，募集資金專戶余額為人民幣0.22萬元。 宏發(fā)股份募集資金存放和使用符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項(xiàng)使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
十、中國證監(jiān)會和上海證券交易所要求的其他事項(xiàng)
無
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