正業(yè)科技:華林證券股份有限公司關(guān)于公司2017年半年度跟蹤報(bào)告
華林證券股份有限公司
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2017年半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：華林證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：正業(yè)科技
保薦代表人姓名：何書(shū)茂 聯(lián)系電話：0755-82707777
保薦代表人姓名：鐵維銘 聯(lián)系電話：0755-82707777
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次
不適用
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
是
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息
是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 0次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 0次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 0次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)
不適用
送
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情
不適用
況
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 5次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意
不適用
見(jiàn)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 不適用
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無(wú)
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 0次
（2）培訓(xùn)日期 不適用
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 2017年5月，公司董事徐同買(mǎi)賣(mài)公司
股票，構(gòu)成短線交易，相關(guān)主體已采
取相關(guān)補(bǔ)救措施。公司及相關(guān)個(gè)人應(yīng)
進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)法規(guī)學(xué)習(xí)，避免類(lèi)似
情況發(fā)生。
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無(wú) 不適用
執(zhí)行
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人 無(wú) 不適用
變動(dòng)
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 2016年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交 2017年7月11日，董事
易，未及時(shí)履行審批程序 會(huì)補(bǔ)充審議通過(guò)，確認(rèn)
2016年日常關(guān)聯(lián)交易
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)
（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投 無(wú) 不適用
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中 發(fā)行人及其聘請(qǐng)的中
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情 介機(jī)構(gòu)積極配合保薦工作 不適用
況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理 無(wú) 不適用
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1、發(fā)行前股東所持股份的限售安
排、自愿鎖定股份、延長(zhǎng)鎖定期限
是 不適用
以及相關(guān)股東持股及減持意向等
承諾
2、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)
聯(lián)股東、公司、公司的董事、高級(jí)
是 不適用
管理人員關(guān)于上市后三年內(nèi)穩(wěn)定
股價(jià)承諾
3、公司、公司控股股東、公司董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)招股說(shuō)
是 不適用
明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏的承諾
4、公司填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措
是 不適用
施及承諾
5、公司利潤(rùn)分配政策的承諾 是 不適用
6、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)
是 不適用
于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾
7、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)
是 不適用
于廠房租賃補(bǔ)償?shù)某兄Z
8、公司控股股東、實(shí)際控制人關(guān)
于執(zhí)行社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金制度 是 不適用
的承諾
9、公司、公司股東、實(shí)際控制人、
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于未 是 不適用
履行承諾約束措施的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事 不適用
項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《華林證券股份有限公司關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司2017
年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
何書(shū)茂
保薦代表人：
鐵維銘
華林證券股份有限公司
2017年8月22日
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