西部礦業(yè)關(guān)于相關(guān)內(nèi)幕信息知情人交易公司股票情況查詢結(jié)果的公告
證券代碼：601168 證券簡稱：西部礦業(yè) 編號：臨2017-077
西部礦業(yè)股份有限公司
關(guān)于相關(guān)內(nèi)幕信息知情人交易公司股票情況查詢結(jié)果的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
公司于2017年8月1日披露了《西部礦業(yè)關(guān)于重大事項停牌公告》（詳見臨
時公告2017-067號），鑒于原計劃以現(xiàn)金方式收購的青海東臺吉乃爾鋰資源股份
有限公司采礦權(quán)證取得時間存在重大不確定性，進而對本次發(fā)行股份收購資產(chǎn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙，經(jīng)公司與交易對方充分討論，因此擬終止發(fā)行股份收購資產(chǎn)，并改為現(xiàn)金收購其中部分標的資產(chǎn)。公司股票自2017年8月1日起停牌不超過5個交易日。
根據(jù)上海證券交易所《上市公司重大資產(chǎn)重組信息披露及停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引》的要求，公司需對前十大股東、前十大流通股東、交易對方及其他內(nèi)幕信息知情人在預(yù)案修訂稿披露之日（2017年4月12日）至終止資產(chǎn)重組事項改為現(xiàn)金收購部分資產(chǎn)開始停牌前一交易日（2017年7月31日）期間二級市場交易情況進行自查。
公司就自查內(nèi)容向中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司提起查詢申請，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、公司前十大股東持股變動情況
單位：股
重組預(yù)案修訂稿 終止資產(chǎn)重組事
序號 股東名稱（全稱） 披露之日（2017 項開始停牌前一 持股變動情
年4月12日）持股 交易日（2017年7 況
數(shù)量 月31日）持股數(shù)量
1 西部礦業(yè)集團有限公司 672,300,000 672,300,000 0
2 青海潤本投資有限責任公司 51,672,349 48,172,349 -3,500,000
3 東方國際（集團）有限公司 46,350,000 46,350,000 0
4中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責任 35,284,700 35,284,700 0
公司
5 林泗華 32,363,467 39,188,350 6,824,883
6 新疆塔城國際資源有限公司 30,000,000 30,000,000 0
7 新疆同裕股權(quán)投資有限公司 26,460,000 26,460,000 0
8廣州保稅區(qū)瑞豐實業(yè)有限公 10,800,000 10,800,000 0
司
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
9 －中證500交易型開放式指數(shù) 7,649,343 8,054,043 404,700
證券投資基金
10 國信證券股份有限公司 6,107,068 0 -6,107,068
二、公司前十大流通股東持股變動情況
單位：股
重組預(yù)案修訂稿 終止資產(chǎn)重組事
序號 股東名稱（全稱） 披露之日（2017 項開始停牌前一 持股變動情
年4月12日）持股 交易日（2017年7 況
數(shù)量 月31日）持股數(shù)量
1 西部礦業(yè)集團有限公司 672,300,000 672,300,000 0
2 青海潤本投資有限責任公司 51,672,349 48,172,349 -3,500,000
3 東方國際（集團）有限公司 46,350,000 46,350,000 0
4中央?yún)R金資產(chǎn)管理有限責任 35,284,700 35,284,700 0
公司
5 林泗華 32,363,467 39,188,350 6,824,883
6 新疆塔城國際資源有限公司 30,000,000 30,000,000 0
7 新疆同裕股權(quán)投資有限公司 26,460,000 26,460,000 0
8廣州保稅區(qū)瑞豐實業(yè)有限公 10,800,000 10,800,000 0
司
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
9 －中證500交易型開放式指數(shù) 7,649,343 8,054,043 404,700
證券投資基金
10 國信證券股份有限公司 6,107,068 0 -6,107,068
上述在自查期間曾有過交易記錄的法人股東青海潤本投資有限責任公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－中證 500 交易型開放式指數(shù)證券投資基金及國信證券股份有限公司，自然人股東林泗華與公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系，上述股東未參與本次重大資產(chǎn)重組的討論與決策，公司未向其泄露有關(guān)本次重大資產(chǎn)重組的任何尚未公開的信息。在本次終止重大資產(chǎn)重組事項開始停牌前，公司及有關(guān)各方嚴格控制內(nèi)幕信息知情人范圍。
三、內(nèi)幕信息知情人交易情況
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司的查詢結(jié)果，除廖兆芬、李盛瑞、馬存寶在自查期間存在買賣公司股票以外，其他規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不存在在自查期間買賣公司股票的行為。廖兆芬、李盛瑞、馬存寶買賣公司股票的具體情況如下：
1. 自查期間廖兆芬交易公司股票情況
交易日期 過戶數(shù)量（股） 期末余額（股） 成交價格（元）
2017-04-12 1,000 1,000 8.55
2017-04-12 1,000 2,000 8.61
2017-04-13 -2,000 0 8.62
廖兆芬系公司獨立董事劉放來之配偶，針對以上情況，廖兆芬出具承諾如下：（1）本人在西部礦業(yè)重大資產(chǎn)重組預(yù)案披露之日至公司股票因終止重大資產(chǎn)重組事項停牌前一交易日（2017年4月12日至2017年7月31日）買賣西部礦業(yè)股票時未獲知關(guān)于西部礦業(yè)本次資產(chǎn)重組的任何內(nèi)幕消息；
（2）上述股票交易系本人根據(jù)市場公開信息，基于對股票二級市場行情的獨立判斷而做出的操作，不存在利用內(nèi)幕信息進行股票交易的情形；
（3）本人不存在泄露有關(guān)信息或者建議他人買賣西部礦業(yè)股票、從事市場操縱等禁止的交易行為；
（4）若本人上述買賣西部礦業(yè)股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機關(guān)頒布的規(guī)范性文件，本人愿意將于核查期間買賣西部礦業(yè)股票所得收益（如有）上繳上市公司；
（5）本人保證上述聲明和承諾真實、準確，愿意就任何不真實、不準確的情形承擔法律責任。
2. 自查期間李盛瑞交易公司股票情況
交易日期 過戶數(shù)量（股） 期末余額（股） 成交價格（元）
2017-07-20 -600 900 8.86
2017-07-20 -900 0 8.86
李盛瑞系標的公司青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司原董事長李增榮之直系親屬，針對以上情況，李盛瑞出具承諾如下：
（1）本人在西部礦業(yè)重大資產(chǎn)重組預(yù)案披露之日至公司股票因終止重大資產(chǎn)重組事項停牌前一交易日（2017年4月12日至2017年7月31日）買賣西部礦業(yè)股票時未獲知關(guān)于西部礦業(yè)本次資產(chǎn)重組的任何內(nèi)幕消息；
（2）上述股票交易系本人根據(jù)市場公開信息，基于對股票二級市場行情的獨立判斷而做出的操作，不存在利用內(nèi)幕信息進行股票交易的情形；
（3）本人不存在泄露有關(guān)信息或者建議他人買賣西部礦業(yè)股票、從事市場操縱等禁止的交易行為；
（4）若本人上述買賣西部礦業(yè)股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機關(guān)頒布的規(guī)范性文件，本人愿意將于核查期間買賣西部礦業(yè)股票所得收益（如有）上繳上市公司；
（5）本人保證上述聲明和承諾真實、準確，愿意就任何不真實、不準確的情形承擔法律責任。
3. 自查期間馬存寶交易公司股票情況
交易日期 過戶數(shù)量（股） 期末余額（股） 成交價格（元）
2017-04-13 6,000 21,200 8.64
2017-07-18 -6,000 15,200 8.25
馬存寶系交易對方西部礦業(yè)集團有限公司法務(wù)處處長，針對以上情況，馬存寶出具承諾如下：
（1）本人在西部礦業(yè)重大資產(chǎn)重組預(yù)案披露之日至公司股票因終止重大資產(chǎn)重組事項停牌前一交易日（2017年4月12日至2017年7月31日）買賣西部礦業(yè)股票時未獲知關(guān)于西部礦業(yè)本次資產(chǎn)重組的任何內(nèi)幕消息；
（2）上述股票交易系本人根據(jù)市場公開信息，基于對股票二級市場行情的獨立判斷而做出的操作，不存在利用內(nèi)幕信息進行股票交易的情形；
（3）本人不存在泄露有關(guān)信息或者建議他人買賣西部礦業(yè)股票、從事市場操縱等禁止的交易行為；
（4）若本人上述買賣西部礦業(yè)股票的行為違反相關(guān)法律法規(guī)或證券主管機關(guān)頒布的規(guī)范性文件，本人愿意將于核查期間買賣西部礦業(yè)股票所得收益（如有）上繳上市公司；
（5）本人保證上述聲明和承諾真實、準確，愿意就任何不真實、不準確的情形承擔法律責任。
在公司終止重大資產(chǎn)重組事項開始停牌前，公司及有關(guān)各方嚴格控制內(nèi)幕信息知情人范圍。除以上情形外，其他各自查主體在自查期間均不存在買賣公司股票的情形。
特此公告。
西部礦業(yè)股份有限公司
董事會
2017年8月25日
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