杉杉股份關于公司及公司股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書的公告
1 證券代碼： 600884 證券簡稱：杉杉股份 公告編號： 2017-061 寧波杉杉股份有限公司 關于公司及公司股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān) 管局行政監(jiān)管措施決定書的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 寧波杉杉股份有限公司（以下簡稱“公司”或“杉杉股份”） 及公司間接控股股 東杉杉控股有限公司（以下簡稱“杉杉控股”） 于 8 月 22 日收到中國證券監(jiān)督管 理委員會寧波監(jiān)管局（以下簡稱“寧波證監(jiān)局”）下發(fā)的《關于對寧波杉杉股份有 限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（ [2017]19 號）和《 關于對杉杉控股有限 公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（ [2017]20 號）。具體內(nèi)容如下： 一、 寧波證監(jiān)局下發(fā)的《關于對寧波杉杉股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措 施的決定》（ [2017]19 號） 寧波杉杉股份有限公司： 根據(jù)《 上市公司現(xiàn)場檢查辦法》 等相關規(guī)定，我局于 2017 年 6 月 5 日起對 你公司開展了現(xiàn)場檢查。經(jīng)檢查， 發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題： 1、 你公司使用募集資金置換預先投入自籌資金時， 其中 6,050.79 萬元 的置換資金系公司董事會于 2015 年 5 月 5 日審議通過非公開發(fā)行預案前發(fā)生的 投資；其中 6,224.56 萬元的置換資金系部分子公司于 2016 年 4 月 13 日成為募投 項目實施主體前發(fā)生的投資。在募集資金使用用途方面，截至 2017 年 5 月底， 你公司“年產(chǎn) 35000 噸鋰離子動力電池材料項目”實際用于土建投資的募集資金 金額為 13,211.03 萬元，與公司方案披露的“杉杉股份負責項目的廠房土建，擬投 入 9250 萬元”的內(nèi)容不符。上述事項違反了《 上市公司監(jiān)管指引第 2 號――上市 公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》 第五條相關規(guī)定。 2、 你公司對 2016 年 4 月 15 日公告的服裝業(yè)務與融資租賃業(yè)務分拆上 市事項、 2016 年 8 月 19 日停牌涉及的 Pampa Calichera 股權收購事項、 2016 年 2 12 月 13 日公告的寧波尤利卡太陽能科技發(fā)展有限公司 90.035%股權收購事項， 均未制作和報送重大事項備忘錄。 違反了《 關于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登 記管理制度的規(guī)定》 第十條相關規(guī)定。 根據(jù)《 上市公司現(xiàn)場檢查辦法》 第二十一條和《 關于上市公司建立內(nèi)幕信 息知情人登記管理制度的規(guī)定》 第十五條相關規(guī)定，我局決定對你公司采取責令 改正的監(jiān)管措施， 要求你公司于收到本決定后 30 日內(nèi)報送整改報告，進一步提 升規(guī)范意識，強化募集資金管理，并將不符合使用要求的資金歸還到募集資金專 戶。 如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起 60 日內(nèi)向中國 證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起 6 個月內(nèi) 向有管轄權的人民法院提起訴訟。 復議與訴訟期間， 上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí) 行。 公司將根據(jù)寧波證監(jiān)局的要求進行整改，盡快形成整改報告，并根據(jù)相關規(guī) 定及時履行信息披露義務。公司將進一步提升規(guī)范意識，強化募集資金管理，并 將不符合使用要求的資金歸還到募集資金專戶；同時， 嚴格按照《 關于上市公司 建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》 的相關要求， 就公司收購、重大資產(chǎn) 重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除填寫上市公司內(nèi)幕信息 知情人檔案外， 制作和報送重大事項進程備忘錄。 二、 寧波證監(jiān)局下發(fā)的《 關于對杉杉控股有限公司采取責令改正監(jiān)管措施 的決定》（ [2017]20 號） 杉杉控股有限公司： 根據(jù)《 上市公司現(xiàn)場檢查辦法》 等相關規(guī)定，我局于 2017 年 6 月 5 日起對 杉杉股份開展了現(xiàn)場檢查。經(jīng)檢查， 發(fā)現(xiàn)存在以下問題： 1、 你公司提供給杉杉股份的關聯(lián)方名單不完整、不準確。你公司控制的寧 波艾繽股權投資合伙企業(yè)（ 有限合伙）、 通過寧波市鄞州鴻發(fā)實業(yè)有限公司投資 并委派董事的君康人壽保險股份有限公司等公司均系杉杉股份關聯(lián)方， 但你公司 提供給杉杉股份的關聯(lián)方清單中未包含上述公司。該行為違反了《 上市公司信息 3 披露管理辦法》 第四十八條“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股 5%以上 的股東及其一致行動人、實際控制人應當及時向上市公司董事會報送上市公司關 聯(lián)人名單及關聯(lián)關系的說明”相關規(guī)定。 2、 你公司在杉杉股份合并范圍外控制多家開展股權投資或產(chǎn)業(yè)投資的公司， 如寧波星通創(chuàng)富股權投資合伙企業(yè)（ 有限合伙） 的經(jīng)營范圍為股權投資、股權投 資管理、 股權投資咨詢，寧波梅山港保稅區(qū)杉巖股權投資管理有限公司的經(jīng)營范 圍為股權投資管理及其相關咨詢服務，和杉杉股份子公司寧波杉杉創(chuàng)業(yè)投資有限 公司的經(jīng)營范圍存在重合。在杉杉股份合并范圍外你公司所投資的杉杉恒盛融資 租賃有限責任公司，其經(jīng)營范圍為融資租賃業(yè)務、租賃業(yè)務等，與杉杉股份子公 司富銀融資租賃（ 深圳） 股份有限公司的經(jīng)營范圍存在重合。上述事項違反了你 公司出具的避免同業(yè)競爭承諾函相關內(nèi)容。 根據(jù)《 上市公司信息披露管理辦法》 第五十九條和《 上市公司監(jiān)管指引第 4 號――上市公司實際控制人、股東、關聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》 第六條規(guī)定，決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施，你公司應在收到本決定之 日起 30 日內(nèi)向我局提交書面整改方案，并提升合規(guī)意識，避免同業(yè)競爭，做好 關聯(lián)方關系的識別和管理，杜絕此類事件再次發(fā)生。 如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起 60 日內(nèi)向中國 證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起 6 個月內(nèi) 向有管轄權的人民法院提起訴訟。 復議與訴訟期間， 上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí) 行。 公司間接控股股東杉杉控股將根據(jù)寧波證監(jiān)局的要求進行整改，盡快形成整 改方案，并根據(jù)相關規(guī)定及時履行信息披露義務。杉杉控股將提升合規(guī)意識， 避 免同業(yè)競爭，做好關聯(lián)方關系的識別和管理， 杜絕類似事件再次發(fā)生。 特此公告。 寧波杉杉股份有限公司董事會 二○一七年八月二十三日
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