科力遠(yuǎn)關(guān)于第一期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期的公告
股票代碼：600478 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：科力遠(yuǎn) 編號(hào)：臨2017－069
湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司
關(guān)于第一期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2017年10月12
日以通訊表決方式召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于第一期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期的議案》，其中關(guān)聯(lián)董事張聚東、劉濱、丸山弘美、劉彩云為員工持股計(jì)劃參與對(duì)象，已回避表決。
現(xiàn)將員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期相關(guān)情況公告如下：
一、公司第一期員工持股計(jì)劃基本情況
公司于2015年4月14日召開(kāi)2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《科
力遠(yuǎn)第一期員工持股計(jì)劃（草案）》的議案，同意實(shí)施本次員工持股計(jì)劃；2015年6月1日，中信證券通過(guò)定向大宗交易買(mǎi)入公司股票8,450,000股，成交金額為179,73.15萬(wàn)元，成交均價(jià)為21.27元/股；2016年5月10日，公司2015年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《2015年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》，公司向全體股東進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，每10股轉(zhuǎn)增5股，本員工持股計(jì)劃對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股份數(shù)變更為：12,675,000股，對(duì)應(yīng)的持股成本變更為：14.18元/股;2016年8月16日公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于第一期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期一年》的議案。2016年10月27日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更公司第一期員工持股計(jì)劃資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)》的議案。公司第一期員工持股計(jì)劃原管理人為中信證券股份有限公司，變更為西藏信托有限公司，公司第一期員工持股計(jì)劃認(rèn)購(gòu)標(biāo)的對(duì)應(yīng)由原中信證券股份有限公司作為管理人設(shè)立的中信證券科力遠(yuǎn)投資1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，變更為由西藏信托有限公司設(shè)立的西藏信托-浦順12號(hào)集合資金信托計(jì)劃。公司第一期員工持股計(jì)劃托管人由中信銀行股份有限公司，變更為上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司長(zhǎng)沙分行。
二、公司第一期員工持股計(jì)劃存續(xù)期延長(zhǎng)的情況
2016年8月16日公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于第一期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期一年》的議案，公司本次員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿日為2017年10月13日。
公司員工持股計(jì)劃即將到期，鑒于2017年10月為公司三季度報(bào)告窗口期，且根據(jù)《科力遠(yuǎn)第一期員工持股計(jì)劃（草案）》第四章第一條的規(guī)定：如因公司股票停牌或者窗口期較短等情況，導(dǎo)致科力遠(yuǎn)投資1號(hào)所持有的公司股票無(wú)法在存續(xù)期上限屆滿前全部變現(xiàn)時(shí)，經(jīng)持有人會(huì)議和公司董事會(huì)審議通過(guò)后，員工持股計(jì)劃的存續(xù)期限可以延長(zhǎng)。 同時(shí)，基于對(duì)公司發(fā)展前景的信心，為了讓公司員工能夠通過(guò)員工持股計(jì)劃分享公司成長(zhǎng)收益，公司同意對(duì)員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期半年，存續(xù)期由2015年4月14日至2017年10月13日變更為：2015年4月14日至2018年4月12日。
三、審議經(jīng)過(guò)的程序
公司于2017年10月10日召開(kāi)第一期員工持股計(jì)劃第三次持有人會(huì)議，出席會(huì)議的持有人共121人，代表本期員工持股計(jì)劃份額1005.8萬(wàn)份，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持977.2萬(wàn)份額同意（占出席持有人會(huì)議的持有人所持份額總數(shù)的97.16%），并提交公司第六屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司第一期員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期的議案》，同意將公司第一期員工持股計(jì)劃存續(xù)期延長(zhǎng)6個(gè)月，除存續(xù)期展期外，公司第一期員工持股計(jì)劃的其他內(nèi)容不作變更。
獨(dú)立董事一致同意公司對(duì)員工持股計(jì)劃存續(xù)期展期半年，展期至2018年4月12日，認(rèn)為公司董事會(huì)審議員工持股計(jì)劃展期事宜符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》、上海證券交易所《上市公司員工持股計(jì)劃信息披露工作指引》、《科力遠(yuǎn)第一期員工持股計(jì)劃（草案）》等規(guī)定的要求，履行了規(guī)定的決策程序。
在變更后的存續(xù)期內(nèi)，員工持股計(jì)劃可根據(jù)市場(chǎng)情況在除窗口期之外的時(shí)間內(nèi)提前終止，當(dāng)員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿或提前終止時(shí)，由持有人會(huì)議授權(quán)管理委員會(huì)在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，在屆滿或終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并按持有人持有的份額進(jìn)行分配。
湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司董事會(huì)
2017年10月12日
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