寶泰隆關(guān)于對上海證券交易所監(jiān)管工作函回復(fù)的公告
證券代碼：601011 證券簡稱：寶泰隆 編號：臨2017-111號
寶泰隆新材料股份有限公司
關(guān)于對上海證券交易所監(jiān)管工作函回復(fù)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要風(fēng)險(xiǎn)提示：
公司已建成的 5 萬噸/年針狀焦項(xiàng)目于2017年9月28日產(chǎn)出符
合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的煅前針狀焦（生焦），截止目前，煅前針狀焦（生焦）已產(chǎn)出約900噸，需要經(jīng)過煅燒工段產(chǎn)出煅后針狀焦（熟焦），延遲焦化工段個(gè)別地方需增加調(diào)節(jié)閥和流量計(jì)，便于日后調(diào)節(jié)操作，煅燒工段回轉(zhuǎn)窯正在預(yù)熱和烘爐，將溫度提升到1500攝氏度。公司已在積極推進(jìn)和落實(shí)各項(xiàng)試產(chǎn)安排，目前暫未有明確投產(chǎn)時(shí)間表，后續(xù)何時(shí)能產(chǎn)出煅后針狀焦（熟焦）的時(shí)間不確定，雖然目前針狀焦價(jià)格波動(dòng)很大，但截止目前對公司的損益沒有影響，正式投入生產(chǎn)后對公司會(huì)有影響，具體影響程度取決于針狀焦的市場價(jià)格，敬請投資者注意風(fēng)險(xiǎn)
寶泰隆新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2017年9月
28 日收到上海證券交易所上證公函[2017]2224 號文件《關(guān)于要求寶
泰隆及其董事長、實(shí)際控制人加強(qiáng)信息披露管理的監(jiān)管工作函》（具體內(nèi)容詳見公司臨2017-110號公告）。公司及公司董事長焦云先生高度重視，組織公司董監(jiān)高及相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了工作函中的相關(guān)精神和要求。會(huì)上，董事長焦云先生對這次信息披露事項(xiàng)存在的缺陷做了深刻的檢討，同時(shí)表示將嚴(yán)格按照工作函的要求改進(jìn)工作，加強(qiáng)信披管理，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和承諾，今后會(huì)嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定，履行忠實(shí)和勤勉義務(wù)。董事長焦云先生指示公司相關(guān)人員和部門嚴(yán)格按照工作函的要求進(jìn)行自查，并配合券商做好核查工作。公司副總裁兼董事會(huì)秘書王維舟先生也對這次信息披露事項(xiàng)做了深刻的自我批評，表示今后嚴(yán)格按照交易所股票上市規(guī)則的要求做好信息披露管理工作，并加強(qiáng)對公司信息披露相關(guān)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為董監(jiān)高們做好服務(wù)工作，增強(qiáng)公司實(shí)際控制人及董監(jiān)高人員信息披露的法律意識、提高業(yè)務(wù)水平。公司其他董監(jiān)高和相關(guān)業(yè)務(wù)人員也表示，要以此為鑒，提高自身業(yè)務(wù)水平，加強(qiáng)法律意識，嚴(yán)格自律。
公司董事長焦云先生對這次信息披露事項(xiàng)存在的缺陷深表歉意，今后將嚴(yán)格按照工作函的要求改進(jìn)工作，加強(qiáng)信披管理，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和承諾。
公司按照工作函的要求對公司針狀焦項(xiàng)目的進(jìn)度、未投產(chǎn)的原因和存在的障礙，以及該項(xiàng)目的信披情況進(jìn)行了自查，自查結(jié)果如下：一、針狀焦項(xiàng)目的進(jìn)度及對比招股說明書的差異說明
1、5萬噸/年針狀焦項(xiàng)目進(jìn)度
5萬噸/年針狀焦項(xiàng)目為公司首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目30萬噸
/年煤焦油深加工工程項(xiàng)目的子項(xiàng)目，公司 30 萬噸/年煤焦油深加工
工程項(xiàng)目總投資8.74億元，包括30萬噸/年煤焦油預(yù)處理和5萬噸/
年針狀焦兩個(gè)子項(xiàng)目，根據(jù)招股說明書及可研報(bào)告，該項(xiàng)目建設(shè)期3
年。
公司實(shí)際于2011年6月開工建設(shè)，2014年6月進(jìn)行了單元設(shè)備
的試車與調(diào)試，2015年1月22日公司首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目“30萬
噸/年煤焦油深加工工程項(xiàng)目”予以結(jié)項(xiàng)，2016年9月該項(xiàng)目進(jìn)行了資
產(chǎn)暫估轉(zhuǎn)固，2017年7月3日針狀焦裝置開始調(diào)試生產(chǎn)，目前該項(xiàng)
目瀝青預(yù)處理工段已于2017年9月9日進(jìn)行試生產(chǎn)，9月17日打通
流程產(chǎn)出接近合格的精制瀝青1000噸，延遲焦化工段于9月24日進(jìn)
料調(diào)試，已打通流程，9月28日產(chǎn)出符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的煅前針狀焦（生
焦）產(chǎn)品。
2、招股說明書中披露情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2011]222 號文核準(zhǔn)，公司
向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）9,700萬股，每股面值1 元，
每股發(fā)行價(jià)格人民幣18元，2011年3月1日，公司首次公開發(fā)行募
集資金全部到位。
根據(jù)公司首次公開發(fā)行股票招股說明書第十三節(jié)“募集資金運(yùn)用”中一、（一）募集資金投資項(xiàng)目安排披露，30萬噸/年煤焦油深加工工程項(xiàng)目總投資8.74億元，擬使用募集資金7.90億元，建設(shè)期3年。《招股說明書》“第十三節(jié) 募集資金運(yùn)用”之“五、募集資金投資項(xiàng)
目的具體情況”之“（一）30萬噸/年煤焦油深加工工程項(xiàng)目”之“8、
項(xiàng)目組織方式及實(shí)施進(jìn)度安排”。
“項(xiàng)目建設(shè)周期規(guī)劃為三年。為縮短建設(shè)工期，公司將全面統(tǒng)籌安排，交叉作業(yè)，認(rèn)真組織設(shè)計(jì)、設(shè)備采購和非標(biāo)設(shè)備的制造和運(yùn)輸、招標(biāo)，確定施工隊(duì)伍，做好施工和生產(chǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，保證項(xiàng)目按時(shí)竣工投產(chǎn)。截至本招股說明書簽署之日，本項(xiàng)目已處于第一階段。
表13.7：項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度表
序號 時(shí)間 進(jìn)度內(nèi)容
第一階段 11個(gè)月 編制可研報(bào)告、報(bào)告審批、初步設(shè)計(jì)、審查、施工圖設(shè)計(jì)
第二階段 15個(gè)月 基建施工、設(shè)備訂貨和加工、設(shè)備安裝、單體試車、原料準(zhǔn)備
第三階段 10個(gè)月 聯(lián)運(yùn)試車、生產(chǎn)調(diào)試、正式生產(chǎn)
”
該項(xiàng)目于2013年底完成項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度表中第二階段“基建施工、
設(shè)備訂貨和加工”，因公司所在地為黑龍江省七臺河市，受冬季寒冷氣候影響，無法進(jìn)行調(diào)試，因此該項(xiàng)目于2014年6月進(jìn)行了單元設(shè)備的試車與調(diào)試，比招股說明書中披露的建設(shè)期稍晚。
二、針狀焦項(xiàng)目未投產(chǎn)的具體原因、存在的障礙
公司IPO項(xiàng)目于2011年6月開工建設(shè)，2014年6月進(jìn)行了單元
設(shè)備的試車與調(diào)試，2015年1月22日公司首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目“30
萬噸/年煤焦油深加工工程項(xiàng)目”予以結(jié)項(xiàng)，2016年9月該項(xiàng)目進(jìn)行了
資產(chǎn)暫估轉(zhuǎn)固。該項(xiàng)目自2015年1月建成并結(jié)項(xiàng)后因原材料供給不
足，生產(chǎn)線生產(chǎn)工藝復(fù)雜，難度大、國內(nèi)同類項(xiàng)目很少，可借鑒的經(jīng)驗(yàn)很少，調(diào)試過程中出現(xiàn)的問題較多，調(diào)試時(shí)間較長。在調(diào)試和試產(chǎn)期間，公司從未間斷過IPO項(xiàng)目的原材料市場及下游產(chǎn)品市場的調(diào)研。2016 年下半年，針狀焦市場價(jià)格較低，市場需求不旺，因此該項(xiàng)目未開工生產(chǎn)。2017 年上半年以來，原材料市場供給充足，下游產(chǎn)品市場針狀焦價(jià)格漲幅較大，市場需求旺盛，公司決定于2017年7月3日開始進(jìn)行前期準(zhǔn)備，系統(tǒng)銷缺，單機(jī)和聯(lián)動(dòng)試車，瀝青預(yù)處理工段于9月15日進(jìn)油試生產(chǎn)，9月17日產(chǎn)出精制瀝青；精制瀝青作為延遲焦化裝置的原料，9月24日進(jìn)料試生產(chǎn)，9月28日產(chǎn)出符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的煅前針狀焦（生焦）。煅前針狀焦（生焦）可作為商品出售給鋰電池負(fù)極生產(chǎn)企業(yè)，也可作為生產(chǎn)煅后針狀焦（熟焦）的原料，煅后針狀焦（熟焦）可作為生產(chǎn)石墨電極的原料。
截止目前，煅前針狀焦（生焦）已產(chǎn)出約900噸，需要經(jīng)過煅燒
工段產(chǎn)出煅后針狀焦（熟焦），延遲焦化工段個(gè)別地方需增加調(diào)節(jié)閥和流量計(jì)，便于日后調(diào)節(jié)操作，煅燒工段回轉(zhuǎn)窯正在預(yù)熱和烘爐，將溫度提升到1500攝氏度。公司已在積極推進(jìn)和落實(shí)各項(xiàng)試產(chǎn)安排，目前暫未有明確投產(chǎn)時(shí)間表，后續(xù)何時(shí)能產(chǎn)出煅后針狀焦（熟焦）的時(shí)間不確定。
三、針狀焦項(xiàng)目的信息披露情況
1、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2011]222號文核準(zhǔn)，公
司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）9,700萬股，每股面值1 元，
每股發(fā)行價(jià)格人民幣18元，2011年3月1日，公司首次公開發(fā)行募
集資金全部到位。根據(jù)公司首次公開發(fā)行股票招股說明書第十三節(jié)“募集資金運(yùn)用”中一、（一）募集資金投資項(xiàng)目安排披露，30 萬噸/
年煤焦油深加工工程項(xiàng)目總投資8.74億元，擬使用募集資金7.90億
元，建設(shè)期3年。
2、2014年3月25日，公司公告的2013年年度報(bào)告中第四節(jié)“董
事會(huì)報(bào)告一、（五）、3（2）募集資金承諾項(xiàng)目使用情況”中，對募投項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和收益說明中披露：“原因主要是受黑龍江氣候影響，調(diào)試工作暫停，預(yù)計(jì)2014年6月30日前完成調(diào)試工作；因項(xiàng)目尚在建設(shè)期，故未產(chǎn)生收益”（具體內(nèi)容詳見公司2013年度報(bào)告）。 3、2014年8月26日，公司披露了《七臺河寶泰隆煤化工股份有限公司關(guān)于2014年上半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，《專項(xiàng)報(bào)告》中對公司首次公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目進(jìn)度的說明是：“截止2014年6月末，募投項(xiàng)目安裝任務(wù)已經(jīng)全部完成，并進(jìn)行了單元設(shè)備的試車與調(diào)試，目前正在處理試車與調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的一些問題，按材料到貨的使用及施工情況，預(yù)計(jì)于2014年11月中旬調(diào)試結(jié)束；因受北方12月份氣候寒冷影響，項(xiàng)目不能正式投產(chǎn)，預(yù)計(jì)投產(chǎn)時(shí)間擬定于2015年4月”（具體內(nèi)容詳見公司臨2014-052號的公告）。
4、公司于2015年1月22日召開的第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議和
第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過了《公司首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目“30 萬噸/年煤焦油深加工工程項(xiàng)目”予以結(jié)項(xiàng)》的議案，公司首次公開發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目已經(jīng)全部建設(shè)完畢，募集資金專戶余額為217,200,452.67元，其中項(xiàng)目工程尾款及設(shè)備質(zhì)保金為94,921,840.16元，按可研列示，項(xiàng)目流動(dòng)資金預(yù)留121,873,700元，截止目前已使
用97,740,000元，尚未使用24,133,700元，扣除上述款項(xiàng)，募投項(xiàng)目
節(jié)余資金為98,144,912.51元（含利息4,778,000元），占募集資金凈
額的5.98%。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)均出具了同意的意見
（具體內(nèi)容詳見公司臨2015-004號公告）。
5、2015年3月31日，公司披露的2014年年度報(bào)告“第四節(jié)董
事會(huì)報(bào)告一、（五）投資狀況分析 3、募資金使用情況”中，對募集
資金總體使用情況說明中披露：“截止2014年12月31日，公司首次
公開發(fā)行用于募投項(xiàng)目的募集資金 56637.64 萬元，該項(xiàng)目已經(jīng)全部
建設(shè)完畢，尚有部分項(xiàng)目工程尾款及設(shè)備質(zhì)保金未支付完成”，對募集資金承諾項(xiàng)目使用情況說明中披露：“截止2014年11月，該項(xiàng)目調(diào)試工作已完成，因受北方12月份氣候寒冷影響，項(xiàng)目不能正式投產(chǎn)，投產(chǎn)時(shí)間擬定于2015年4月”（具體內(nèi)容詳見公司2014年年度報(bào)告全文）。
2015年4月，公司IPO項(xiàng)目因未完成驗(yàn)收工作而未達(dá)到投產(chǎn)條
件，公司當(dāng)時(shí)根據(jù)對相關(guān)規(guī)則的理解認(rèn)為：重大事項(xiàng)進(jìn)展公告應(yīng)該是在該事項(xiàng)取得重大進(jìn)展或者項(xiàng)目正式投產(chǎn)時(shí)才要進(jìn)行公告，而該項(xiàng)目當(dāng)時(shí)的狀態(tài)既不是重要節(jié)點(diǎn)，也沒有取得重大進(jìn)展，且公司的重要建設(shè)項(xiàng)目都是在正式投產(chǎn)后才進(jìn)行的公告，因此公司根據(jù)一貫性原則，未對該事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公告。公司在本次自查及配合保薦機(jī)構(gòu)核查該項(xiàng)目信息披露過程中自省：公司當(dāng)時(shí)在對相關(guān)規(guī)則的理解上存在不足之處，今后公司將進(jìn)一步加強(qiáng)對信息披露相關(guān)規(guī)則的學(xué)習(xí)，不斷提高信息披露的業(yè)務(wù)水平。
6、2016年4月25日，公司收到上海證券交易所編號為上證公
函【2016】0420號《關(guān)于對七臺河寶泰隆煤化工股份有限公司2015
年年度報(bào)告的事后審核問詢函》（以下簡稱《問詢函》），公司回復(fù)問詢函中問題三、關(guān)于工程項(xiàng)目建設(shè)的答復(fù)中披露“主要項(xiàng)目達(dá)到投產(chǎn)還需要的階段：30萬噸/年煤焦油加氫深加工項(xiàng)目：目前建設(shè)工程基本結(jié)束，正進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收工作，待項(xiàng)目驗(yàn)收工作結(jié)束后，進(jìn)行試車調(diào)試，預(yù)計(jì)2016年9月達(dá)到投產(chǎn)條件”（具體內(nèi)容詳見公司臨2016-035號公告）。
2016年9月，公司IPO項(xiàng)目進(jìn)行了資產(chǎn)暫估轉(zhuǎn)固，但因項(xiàng)目生產(chǎn)
線工藝復(fù)雜、難度大，且產(chǎn)品下游市場價(jià)格不景氣，因此該項(xiàng)目未投產(chǎn)，公司當(dāng)時(shí)根據(jù)對相關(guān)規(guī)則的理解認(rèn)為：重大事項(xiàng)進(jìn)展公告應(yīng)該是在該事項(xiàng)取得重大進(jìn)展或者項(xiàng)目正式投產(chǎn)時(shí)才要進(jìn)行公告，而該項(xiàng)目當(dāng)時(shí)的狀態(tài)既不是重要節(jié)點(diǎn)，也沒有取得重大進(jìn)展，且公司的重要建設(shè)項(xiàng)目都是在正式投產(chǎn)后才進(jìn)行的公告，因此公司根據(jù)一貫性原則，未對該事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公告。公司在本次自查及配合保薦機(jī)構(gòu)核查該項(xiàng)目信息披露過程中自省：公司當(dāng)時(shí)在對相關(guān)規(guī)則的理解上存在不足之處，今后公司將進(jìn)一步加強(qiáng)對信息披露相關(guān)規(guī)則的學(xué)習(xí)，不斷提高信息披露的業(yè)務(wù)水平。
7、2017年7月5日，公司刊登的《寶泰隆新材料股份有限公司
澄清公告》中，對5萬噸/年針狀焦項(xiàng)目尚未開工生產(chǎn)情況說明是：“公
司5萬噸/年針狀焦項(xiàng)目為IPO項(xiàng)目，該項(xiàng)目于2011年上半年開始建
設(shè)，2013年底完成項(xiàng)目建設(shè)，2015年1月22日，公司召開的第三屆
董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了公司首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目予以結(jié)項(xiàng)的議案（具體內(nèi)容詳見公司臨2015-002號、2015-003號、2015-004號公告），2016年9月，5萬噸/年針狀焦項(xiàng)目暫估轉(zhuǎn)固。因近幾年焦炭市場萎縮，七臺河市域焦化產(chǎn)能開工不足，造成IPO項(xiàng)目原材料煤焦油不足；另外，因5 萬噸/年針狀焦項(xiàng)目生產(chǎn)線生產(chǎn)工藝復(fù)雜，難度大，國內(nèi)同類項(xiàng)目很少，可借鑒的經(jīng)驗(yàn)很少，調(diào)試時(shí)間較長，因此該項(xiàng)目完成建設(shè)后公司暫未開工生產(chǎn)”（具體內(nèi)容詳見臨2017-057號公告）。
8、2017年7月31日，公司收到上海證券交易所(上證公函【2017】
0881號)《關(guān)于對寶泰隆新材料股份有限公司近期媒體報(bào)道相關(guān)事項(xiàng)
的監(jiān)管問詢函》（以下簡稱“《問詢函》”），公司回復(fù)交易所《問詢函》的問題一時(shí)披露：“公司5萬噸/年針狀焦項(xiàng)目為IPO項(xiàng)目，該項(xiàng)目于2011年上半年開始建設(shè)， 2015年1月22日，公司召開的第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了公司首次公開發(fā)行募投項(xiàng)目予以結(jié)項(xiàng)的議案（具體內(nèi)容詳見公司臨2015-002號、2015-003號、2015-004號公告），2016年9月，5萬噸/年針狀焦項(xiàng)目轉(zhuǎn)固。因近幾年焦炭市場萎縮，七臺河市域焦化產(chǎn)能開工不足，造成IPO項(xiàng)目原材料煤焦油不足；另外，因5萬噸/年針狀焦項(xiàng)目生產(chǎn)線生產(chǎn)工藝復(fù)雜，難度大，國內(nèi)同類項(xiàng)目很少，可借鑒的經(jīng)驗(yàn)很少，調(diào)試時(shí)間較長，截至目前，公司5萬噸/年針狀焦項(xiàng)目正在調(diào)試中，暫未確定具體投產(chǎn)時(shí)間。雖然目前針狀焦價(jià)格波動(dòng)很大，但截止目前對公司的損益沒有影響，正式投入生產(chǎn)后對公司會(huì)有影響，具體影響程度取決于針狀焦的市場價(jià)格”（具體內(nèi)容詳見公司臨2017-069號公告）。
公司披露上述信息時(shí)，在回復(fù)交易所《問詢函》、《澄清公告》等臨時(shí)公告中，已對項(xiàng)目中可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了充分的風(fēng)險(xiǎn)提示。
公司對因當(dāng)時(shí)在相關(guān)規(guī)則的理解上存在不足而導(dǎo)致信息披露方面存在的問題深表歉意，今后公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，敬請廣大投資者關(guān)注公司公告，注意投資風(fēng)險(xiǎn)并理性投資。
特此公告。
寶泰隆新材料股份有限公司董事會(huì)
二O一七年十月十二日
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