南玻A:2018年第三次臨時股東大會的法律意見書
萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于中國南玻集團股份有限公司
2018年第三次臨時股東大會的法律意見書
致：中國南玻集團股份有限公司
受中國南玻集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）聘請，萬商天勤（深圳）律師
事務(wù)所（以下簡稱“本所”）指派本所馬彥忠律師、李江律師出席了公司2018年第三
次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公
司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》和中國證券監(jiān)督管理委
員會《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范
性文件，以及《中國南玻集團股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）、《中
國南玻集團股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱“《南玻股東大會議事規(guī)則》”）
的有關(guān)規(guī)定，我們對本次股東大會所涉及的有關(guān)事項進行了審查，查閱了本所律師認為
出具法律意見書所必須查閱的文件，并同意將本法律意見書隨本次股東大會決議一起予
以公告，依法對本法律意見書承擔相應(yīng)的責任。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1.《公司章程》；
2.《南玻股東大會議事規(guī)則》；
3.公司于2018年12月13日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第八屆董
事會臨時會議決議公告》；
4.公司于2018年12月13日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)于召開
2018年第三次臨時股東大會的通知》；
5.本次股東大會股東到會登記記錄及憑證資料；
6.公司本次股東大會議案相關(guān)文件。
公司已向本所保證，公司所提供的所有文件正本及副本均為真實、準確、完整，公
司已向本所披露一切足以影響本法律意見書出具的事實和文件，且無任何隱瞞、遺漏之
處。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、
道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司本次股東大會有關(guān)事項進行了必要核查和驗證，并據(jù)
此出具法律意見如下：
一、關(guān)于公司本次股東大會的召集、召開程序
經(jīng)本所律師查驗，經(jīng)2018年12月12日召開的第八屆董事會臨時會議決議，公司董
事會決定召開本次股東大會，并在巨潮資訊網(wǎng)刊登了《關(guān)于召開2018年第三次臨時股
東大會的通知》。前述通知就本次股東大會召開時間、地點、審議事項、參加人員、參
加會議的登記辦法等事項作出了說明。
2018年12月28日，本次股東大會按前述通知的時間、地點召開，并完成了公告所
列明的議程。
本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開履行了法定程序，不存在違反《公
司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和《公司章程》、《南玻股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定的情形。
二、出席本次股東大會的人員、召集人資格
參加本次股東大會現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東及委托代理人共計51人，代表有表
決權(quán)的股份額為756,742,563股，占公司股份總數(shù)的26.43%。其中公司董事、監(jiān)事、高
級管理人員及單獨或合計持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東(以下簡稱
“中小股東”)共計46人,代表有表決權(quán)的股份額為43,652,287股，占公司股份總數(shù)的
1.52%。其中：
1.經(jīng)查驗出席本次股東大會現(xiàn)場人員提交的賬戶登記證明、股東委托代理人的身份
證明、授權(quán)委托書等相關(guān)資料，參加本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共計45人，代表有
表決權(quán)的股份數(shù)640,070,267股，占公司股份總數(shù)的22.35%。
2.根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，在會議通知規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投
票時間內(nèi)參加投票的股東共6名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)116,672,296股，占公司股份總
數(shù)的4.07%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票進行表決的股東，由深圳證券交易所身份驗證機構(gòu)驗證
其股東身份。
公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所見證律師列席了本次股東大會。
本次股東大會的召集人為公司第八屆董事會。
綜上，本所律師認為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東、股東代表和其他人員以
及本次股東大會的召集人資格均符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券
交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《南玻股東大會議事
規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果
經(jīng)見證，本次股東大會按照《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易
所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《南
玻股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，表決并通過了以下議案：
1.《關(guān)于回購注銷限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》
表決結(jié)果：同意756,742,448股，占公司出席會議有表決權(quán)總股份的100%；反對
115股，占公司出席會議有表決權(quán)總股份的0%；棄權(quán)0股，占公司出席會議有
表決權(quán)總股份的0%。
中小股東投票結(jié)果：同意43,652,172股，占公司出席會議中小股東有表決權(quán)總股
份的100%；反對115股，占公司出席會議中小股東有表決權(quán)總股份的0%；棄
權(quán)0股，占公司出席會議中小股東有表決權(quán)總股份的0%。
特別說明：股東大會就《關(guān)于回購注銷限制性股票激勵計劃部分限制性股票的
議案》作出決議，須經(jīng)過出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會審議通過了上述議案。
綜上，本所認為，本次股東大會對議案的表決程序、表決結(jié)果符合《公司法》、《上
市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》等法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《南玻股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見
基于上述事實，本所認為，本次股東大會召集、召開程序、出席會議人員資格、召
集人資格及表決程序、表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、
《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》、《南玻股東大會議事規(guī)則》的規(guī)定，合法有效。
本法律意見書正本一式二份。
（本頁以下無正文）
（本頁無正文，為《萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于中國南玻集團股份有限公司2018
年第三次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）
萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所 見證律師：
負責人：張志 馬彥忠
李江
二�一八年十二月二十八日
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