*ST安煤關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的提示性公告
證券代碼：600397 股票簡稱：*ST安煤 編號(hào)：2019-009
公司債券代碼：122381 公司債券簡稱：安債暫停
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于董事會(huì)換屆選舉的提示性公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“公司”)第六屆董事會(huì)將于2019年3月24日屆滿，公司擬對(duì)董事會(huì)進(jìn)行換屆選舉。為順利完成董事會(huì)的換屆選舉(以下簡稱“本次換屆選舉”)工作，公司董事會(huì)依據(jù)《中國人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司中建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、以及《公司章程》、《公司股東大會(huì)議事規(guī)則》、《公司董事會(huì)議事規(guī)則》和《公司累計(jì)投票制實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將本次換屆選舉相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、第七屆董事會(huì)的組成
按照本公司現(xiàn)行《公司章程》的規(guī)定，第七屆董事會(huì)將由9名董事組成，其中獨(dú)立董事3名，董事任期三年（從相關(guān)股東大會(huì)決議通過之日起計(jì)算，至該屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止）。
二、董事候選人的提名
（一）非獨(dú)立董事候選人的提名
本公告發(fā)布之日，公司董事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股份百分之三以上的股東，可以提名董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人。單個(gè)提名人提名的人數(shù)不得超過本次擬選非獨(dú)立董事人數(shù)。
（二）獨(dú)立董事候選人的提名
本公告發(fā)布之日，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司已發(fā)行股份百分之一以上的股東，可以提名董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。單個(gè)提名人提名的人數(shù)不得超過本次擬選獨(dú)立董事人數(shù)。
三、本次換屆選舉方式
根據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，本次董事選舉采用累積投票制，即股東大會(huì)選舉董事時(shí)，每一股份擁有與擬選董事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。
四、本次換屆選舉的程序
1、提名人應(yīng)在2019年3月26日17:00時(shí)之前，按本公告規(guī)定的方式向公司提名董事候選人并提交相關(guān)文件（詳見附件）；
2、在上述提名時(shí)間屆滿后，公司董事會(huì)提名委員會(huì)負(fù)責(zé)審核提名文件，對(duì)提名人及董事候選人進(jìn)行資格審查，對(duì)符合資格的董事人選，將提交公司董事會(huì)審議；
3、公司董事會(huì)根據(jù)提名委員會(huì)提交的人選召開董事會(huì)，確定董事候選人名單，并以提案的方式提請(qǐng)公司股東大會(huì)審議；
4、董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾所提供的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后履行董事職責(zé)，獨(dú)立董事亦應(yīng)依法作出相關(guān)聲明；
5、公司將按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所相關(guān)要求，在獨(dú)立董事候選人自被確認(rèn)提名之日起2個(gè)交易日內(nèi)，將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》）報(bào)送上海證券交易所進(jìn)行任職資格審核。
五、董事任職資格
(一)非獨(dú)立董事任職資格
根據(jù)《公司法》和《公司章程》等規(guī)定，公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：
1、無民事行為能力或者限制民事行為能力；
2、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；
3、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；
4、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；
5、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；
6、被中國證監(jiān)會(huì)處以證券市場禁入處罰，期限未滿的；
7、法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。
除上述要求外，非獨(dú)立董事候選人還應(yīng)符合《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》中有關(guān)董事任職資格的各項(xiàng)規(guī)定。
(二)獨(dú)立董事任職資格
公司獨(dú)立董事候選人除需具備上述董事任職資格之外，還必須滿足下述條件：
1、根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；
2、具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；
3、具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；在獨(dú)立董事的遴選過程中，應(yīng)盡量選擇會(huì)計(jì)、法律和管理方面的專家作為獨(dú)立董事；
4、身體狀況良好、具有較高職業(yè)道德水平、有社會(huì)責(zé)任感、有履行獨(dú)立董事職責(zé)的足夠時(shí)間和精力、有較強(qiáng)事業(yè)心的專家；
5、不是國家公務(wù)員，或任職獨(dú)立董事不違反《中華人民共和國公務(wù)員法》的規(guī)定；
6、不是中管干部，或任職獨(dú)立董事不違反中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》（中紀(jì)發(fā)[2008]22號(hào)）的規(guī)定；
7、中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；
8、獨(dú)立董事候選人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，取得獨(dú)立董事資格證書；
獨(dú)立董事候選人在提名時(shí)未取得獨(dú)立董事資格證書的，應(yīng)書面承諾參加最近一次獨(dú)立董事資格培訓(xùn)，并取得獨(dú)立董事資格證書；
9、其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形；
10、《公司章程》規(guī)定的其他條件。
11、具有下列情形之一的，不得擔(dān)任本公司的獨(dú)立董事：
（1）在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（2）直接或間接持有公司已發(fā)行股份1％以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
（3）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在公司前五名股東
單位任職的人員及其直系親屬；
（4）在公司控股股東或?qū)嶋H控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
（5）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；
（6）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；
（7）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的人員；
（8）被證券監(jiān)管部門認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形的其他人員；
（9）《公司章程》規(guī)定其他不符合條件的人員。
12、獨(dú)立董事候選人應(yīng)無下列不良紀(jì)錄：
（1）曾任職獨(dú)立董事期間，存在連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或連續(xù)12個(gè)月內(nèi)存在三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議情形的，或者未親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)占當(dāng)年董事會(huì)會(huì)議次數(shù)三分之一以上；
（2）曾任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)與事實(shí)不符的；
（3）最近三年受到證券監(jiān)管部門公開譴責(zé)或二次以上通報(bào)批評(píng)的；
（4）最近三年受到證券監(jiān)管部門及其他有關(guān)部門行政處罰的；
（5）處于被證券監(jiān)管部門公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間。
除上述要求外，獨(dú)立董事候選人還應(yīng)符合《上海證券交易所上市公司獨(dú)立董事備案及培訓(xùn)工作指引》中有關(guān)獨(dú)立董事任職資格和獨(dú)立性的各項(xiàng)規(guī)定。
六、聯(lián)系方式
聯(lián)系人：錢蔚饒斌
聯(lián)系部門：公司財(cái)務(wù)證券部
聯(lián)系電話：0791-87151886
聯(lián)系傳真：0791-87151886
聯(lián)系地址：江西省南昌市西湖區(qū)丁公路117號(hào)安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)證券部
郵政編碼：330002
七、附件
附件1.關(guān)于提名人應(yīng)提供的相關(guān)文件說明
附件2.第七屆董事會(huì)董事候選人提名書
附件3.第七屆董事會(huì)董事候選人承諾書
附件4.獨(dú)立董事提名人聲明
附件5.獨(dú)立董事候選人聲明
附件6.獨(dú)立董事履歷表
特此公告。
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2019年3月21日
附件1：
關(guān)于提名人應(yīng)提供的相關(guān)文件說明
(一)提名人提名董事候選人，必須向本公司提供下列文件：
1、董事候選人提名書(原件)；
2、提名的董事候選人的身份證明復(fù)印件(原件備查)；
3、提名的董事候選人的學(xué)歷、學(xué)位證書復(fù)印件(原件備查)；
4、如提名獨(dú)立董事候選人，則需提供下列原件《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》及獨(dú)立董事資格培訓(xùn)證書復(fù)印件（原件備查）；
5、能證明符合本公告規(guī)定條件的其他文件。
(二)若提名人為本公司股東，則該提名人應(yīng)同時(shí)提供下列文件：
1、如是個(gè)人股東，則需提供其身份證明復(fù)印件(原件備查)；
2、如是法人股東，則需提供其加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(原件備查)；
3、股票賬戶卡復(fù)印件(原件備查)；
4、本公告發(fā)布之日的持股憑證。
(三)提名人向公司提名董事候選人的方式如下：
1、本次提名方式僅限于親自送達(dá)或郵寄兩種方式。
2、如采取親自送達(dá)的方式，則必須在本公告通知的截止日期當(dāng)日的十七時(shí)前將相關(guān)文件送達(dá)至公司指定聯(lián)系人處方為有效。
3、如采取郵寄的方式，則必須在本公告通知的截止日期當(dāng)日的十七時(shí)前將相關(guān)文件傳真至0791-87151886，并經(jīng)公司指定聯(lián)系人確認(rèn)收到；同時(shí)，“董事候選人提名書”的原件必須在本公告通知的截止日期當(dāng)日前郵寄至公司指定聯(lián)系人處方為有效（收到時(shí)間以本地郵戳為準(zhǔn)）。
（四）提名人和被提名人有義務(wù)配合本公司進(jìn)行對(duì)提名文件資料真實(shí)性的調(diào)查工作，以及根據(jù)本公司要求提交進(jìn)一步的文件和材料。
附件2：
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
第七屆董事會(huì)董事候選人提名書
提名人 聯(lián)系電話
提名董事候選人類別（請(qǐng)?jiān)凇鮾?nèi)打“√”） □董事□獨(dú)立董事
提名董事候選人基本信息
姓名 性別 □男□女 出生時(shí)間 年月
電話 傳真 電子郵箱
任職資格是否符合規(guī)定的條件 □是□否
提名董事候選人的個(gè)人簡歷（包括學(xué)歷、職稱、工作履歷、兼職情況等）
其他說明（包括但不限于與公司或控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；持有公司股份數(shù)量；是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒等情況的說明）
提名人：
（簽名/蓋章）
年 月日
附件3：
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
第七屆董事會(huì)董事候選人承諾書
本人承諾如下：
一、本人同意被提名為安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會(huì)董事候選人；
二、本人承諾公開披露的候選人資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
三、本人當(dāng)選公司董事后，將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，履行董事職責(zé)。
承諾人簽名：
日期： 年月日
附件4：
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事提名人聲明
提名人 ，現(xiàn)提名 為安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司第七
屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，并已充分了解被提名人職業(yè)專長、教育背景、工作經(jīng)歷、兼任職務(wù)等情況。被提名人已書面同意出任安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人（參見該獨(dú)立董事候選人聲明）。提名人認(rèn)為，被提名人具備獨(dú)立董事任職資格，與安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司之間不存在任何影響其獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：
一、被提名人具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并已根據(jù)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。
（未取得資格證書者，應(yīng)做如下聲明：
被提名人具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。被提名人尚未根據(jù)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。被提名人已承諾在本次提名后，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨(dú)立董事資格培訓(xùn)并取得獨(dú)立董事資格證書。）
二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
（一）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定；
（三）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
（四）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；
（五）中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
（六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、被提名人具備獨(dú)立性，不屬于下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中
的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；
（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形。
四、獨(dú)立董事候選人無下列不良紀(jì)錄：
（一）近三年曾被中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；
（二）處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng)；
（四）曾任職獨(dú)立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會(huì)會(huì)議，或者未親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)占當(dāng)年董事會(huì)會(huì)議次數(shù)三分之一以上；
（五）曾任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見明顯與事實(shí)不符。
五、包括安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)上市公司數(shù)量未超過五家，被提名人在安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。
六、被提名人具備較豐富的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并至少具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)副教授或者會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)博士學(xué)位等四類資格之一。（本條適用于以會(huì)計(jì)專業(yè)人士身份被提名為獨(dú)立董事候選人的情形，請(qǐng)具體選擇符合何種資格）。
本提名人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨(dú)立董事備案及培訓(xùn)工作指引》對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)符合要求。
本提名人保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。
特此聲明。
提名人：（簽名/蓋章）
年月日
附件5：
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事候選人聲明
本人 ，已充分了解并同意由提名人 提名為安源煤業(yè)
集團(tuán)股份有限公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨(dú)立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔(dān)任安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)，并已根據(jù)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。
（未取得資格證書者，應(yīng)做如下聲明：
本人具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)。本人尚未根據(jù)《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得獨(dú)立董事資格證書。本人承諾在本次提名后，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨(dú)立董事資格培訓(xùn)并取得獨(dú)立董事資格證書。）
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的要求：
（一）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；
（二）《公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定；
（三）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的規(guī)定；
（四）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》關(guān)于高校領(lǐng)導(dǎo)班子成員兼任職務(wù)的規(guī)定；
（五）中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事管理暫行辦法》的規(guī)定；
（六）其他法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定的情形。
三、本人具備獨(dú)立性，不屬于下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員；
（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業(yè)具有重大業(yè)務(wù)往來的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，或者在該業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；
（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認(rèn)定不具備獨(dú)立性的情形。
四、本人無下列不良紀(jì)錄：
（一）近三年曾被中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；
（二）處于被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng)；
（四）曾任職獨(dú)立董事期間，連續(xù)兩次未出席董事會(huì)會(huì)議，或者未親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)占當(dāng)年董事會(huì)會(huì)議次數(shù)三分之一以上；
（五）曾任職獨(dú)立董事期間，發(fā)表的獨(dú)立意見明顯與事實(shí)不符。
五、包括安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司在內(nèi)，本人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)上市公司數(shù)量未超過五家；本人在安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司連續(xù)任職未超過六年。
六、本人具備較豐富的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并至少具備注冊(cè)會(huì)計(jì)師、高級(jí)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)副教授或者會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)博士學(xué)位等四類資格之一。（本條適用于以會(huì)計(jì)專業(yè)人士身份被提名為獨(dú)立董事候選人的情形，請(qǐng)具體選擇符合何種資格）。
本人已經(jīng)根據(jù)上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨(dú)立董事備案及培訓(xùn)工作指引》對(duì)本人的獨(dú)立董事候選人任職資格進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)符合要求。
本人完全清楚獨(dú)立董事的職責(zé)，保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)本聲明確認(rèn)本人的任職資格和獨(dú)立性。
本人承諾：在擔(dān)任安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事期間，將遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，接受上海證券交易所的監(jiān)管，確保有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，作出獨(dú)立判斷，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。
本人承諾：如本人任職后出現(xiàn)不符合獨(dú)立董事任職資格情形的，本人將自出現(xiàn)該等情形之日起30日內(nèi)辭去獨(dú)立董事職務(wù)。
特此聲明。
聲明人：
年月 日
附件6：
安源煤業(yè)集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事履歷表
上市公司名稱 上市公司代碼
一、個(gè)人情況
姓名 曾用名
性別 民族
出生時(shí)間 政治面貌
身份證號(hào) 護(hù)照號(hào)碼 照片
電子郵件 移動(dòng)電話
工作單位
單位郵編 單位電話
通訊地址 郵政編碼
是否屬會(huì)計(jì)專 會(huì)計(jì)專業(yè) 證書號(hào)碼
業(yè)人士 資格證書
其他專業(yè)技術(shù) 資格或者 證書號(hào)碼
資格或者職稱 職稱證書
本人專長
是否曾受處罰 是否具有其他國家
或者地區(qū)居留權(quán)
二、社會(huì)關(guān)系
與本人關(guān)系 配偶 父親 母親 子女 兄弟姐妹
姓名
身份證號(hào)
聯(lián)系電話
工作單位
持股情況
持股數(shù)量
三、教育背景
學(xué)習(xí)期間 學(xué)校 專業(yè) 學(xué)歷 學(xué)位
四、工作經(jīng)歷
工作期間 工作單位 職位 職業(yè)領(lǐng)域
五、專業(yè)培訓(xùn)
培訓(xùn)期間 培訓(xùn)單位 培訓(xùn)證書 培訓(xùn)內(nèi)容
六、獨(dú)立董事兼職情況
任職期間 公司名稱 公司代碼
七、其他情況
1、本次擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的薪酬：
2、本人是否擁有擔(dān)任董事公司股票及其衍生品種及持有數(shù)量（如是）：
3、本人在該上市公司及其附屬公司中，過去或現(xiàn)在是否具有除前述1、2條以外的任何利益：
4、本人擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立董事的提名人為：
5、本人其他可能有助于或者不利于本次獨(dú)立董事任職的情況：
八、承諾
本人 （請(qǐng)以正楷體填寫姓名）鄭重聲明，本履歷表內(nèi)容是真實(shí)、完
整和準(zhǔn)確的，保證不存在任何遺漏、虛假陳述或誤導(dǎo)成份。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。上海證券交易所可依據(jù)本履歷表所提供的資料，確定本人是否適宜擔(dān)任該上市公司的獨(dú)立董事。
簽字：
時(shí)間：
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驗(yàn)證碼：
