大富科技:2019年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
深圳市大富科技股份有限公司 證券代碼：300134 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：大富科技 公告編號(hào)：2020-033 深圳市大富科技股份有限公司 2019 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告 本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 2019 年度，公司監(jiān)事會(huì)在全體監(jiān)事的共同努力下，根據(jù)《公司法》《證券法》《公司章程》及公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等法律法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，本著對(duì)公司及全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，積極有效地開(kāi)展工作，對(duì)公司依法運(yùn)作情況和公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將 2019 年度監(jiān)事會(huì)主要工作情況匯報(bào)如下： 一、監(jiān)事會(huì)召開(kāi)情況 報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了 6 次監(jiān)事會(huì)，具體內(nèi)容如下： （一）2019 年 1 月 28 日召開(kāi)了公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到監(jiān) 事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。會(huì)議經(jīng)審議，以投票表決的方式通過(guò)如下議案： 1. 《關(guān)于提名暨選舉第三屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人的議案》 （二）2019 年 2 月 15 日召開(kāi)了公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到監(jiān) 事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。會(huì)議經(jīng)審議，以投票表決的方式通過(guò)如下議案： 1.《關(guān)于選舉第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》 （三）2019 年 4 月 23 日召開(kāi)了公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到監(jiān) 事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。會(huì)議經(jīng)審議，以投票表決的方式通過(guò)如下議案： 1. 《關(guān)于 2018 年年度報(bào)告及摘要的議案》 2. 《關(guān)于 2018 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》 3. 《關(guān)于 2018 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》 4. 《關(guān)于 2018 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》 5. 《關(guān)于 2018 年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的議案》 6. 《關(guān)于 2018 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》 7. 《關(guān)于 2018 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》 8. 《關(guān)于設(shè)備采購(gòu)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》 9. 《關(guān)于預(yù)計(jì) 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》 10. 《關(guān)于 2019 年第一季度報(bào)告的議案》 深圳市大富科技股份有限公司 11. 《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆選舉暨提名第四屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人的議案》12. 《關(guān)于第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事薪酬的議案》 （四）2019 年 5 月 15 日召開(kāi)了公司第四屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。會(huì)議經(jīng)審議，以投票表決的方式通過(guò)如下議案： 1. 《關(guān)于選舉第四屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》 （五）2019 年 8 月 29 日召開(kāi)了公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。會(huì)議經(jīng)審議，以投票表決的方式通過(guò)如下議案： 1. 《關(guān)于 2019 年半年度報(bào)告及其摘要的議案》 2. 《關(guān)于 2019 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的議案》 3. 《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》 4. 《關(guān)于 2019 年半年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》 （六）2019 年 10 月 28 日召開(kāi)了公司第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事 3 人，實(shí)到監(jiān)事 3 人。會(huì)議經(jīng)審議，以投票表決的方式通過(guò)如下議案： 1. 《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》 2. 《關(guān)于 2019 年第三季度報(bào)告全文的議案》 二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見(jiàn) 公司嚴(yán)格依照《公司法》《證券法》《公司章程》及國(guó)家其他有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)范運(yùn)作，決策程序合法；公司內(nèi)部控制制度較為完善，公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)無(wú)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司及股東利益的行為；公司董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)的召開(kāi)和決議均符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。 公司監(jiān)事會(huì)成員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)及電話(huà)接入方式列席了董事會(huì)，并現(xiàn)場(chǎng)參加股東大會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)提交股東大會(huì)審議的各項(xiàng)報(bào)告和提案內(nèi)容，監(jiān)事會(huì)均無(wú)異議。 董事會(huì) 股東大會(huì) 姓名 職務(wù) 列席次 召開(kāi) 列席次數(shù) 召開(kāi)次數(shù) 數(shù) 次數(shù) 郭濤 監(jiān)事會(huì)主席（離任） 1 0 馮小敏 監(jiān)事會(huì)主席（現(xiàn)任） 5 5 3 3 王健鵬 職工代表監(jiān)事（現(xiàn)任） 5 3 茹志云 非職工代表監(jiān)事（現(xiàn)任） 4 3 公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的決議執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為董事會(huì)能夠認(rèn)真履行股東大會(huì)決議，無(wú)任何損害公司利益和股東利益的情況發(fā)生。 三、監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)情況的獨(dú)立意見(jiàn) 深圳市大富科技股份有限公司 本年度監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行財(cái)務(wù)檢查職能，對(duì)公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況等進(jìn)行檢查監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為： 大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司2019度財(cái)務(wù)報(bào)告所出具的審計(jì)意見(jiàn)是客觀、公正的，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。 四、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的獨(dú)立意見(jiàn) 公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為： 公司已根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律法規(guī)的要求，建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度體系，符合公司現(xiàn)階段經(jīng)營(yíng)管理的發(fā)展需求，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制。報(bào)告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制體系規(guī)范、合法、有效，沒(méi)有發(fā)生違反公司內(nèi)部控制制度的情形。公司董事會(huì)《2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體系建立、完善和運(yùn)行的實(shí)際情況。 五、監(jiān)事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見(jiàn) 公司監(jiān)事會(huì)對(duì)2019年度關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為： 公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的決議程序合法，依據(jù)充分；符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，沒(méi)有損害公司及其他非關(guān)聯(lián)股東、特別是中小股東的利益。六、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的獨(dú)立意見(jiàn) 公司監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為： 公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情人管理制度體系，報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)本公司股份的情況。報(bào)告期內(nèi)公司也未發(fā)生受到監(jiān)管部門(mén)查處和整改的情形。 七、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2019年年度報(bào)告的審核意見(jiàn) 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法（2019年修正）》第82條和《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第30號(hào)――創(chuàng)業(yè)板上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)董事會(huì)編制的2019年度報(bào)告進(jìn)行了認(rèn)真審核，并提出如下書(shū)面審核意見(jiàn)：董事會(huì)編制和審核公司2019年年度報(bào)告的程序符合法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司2019年度經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 2020 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)按照相關(guān)規(guī)定的要求，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度， 認(rèn)真地履行監(jiān)事會(huì)職能，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，為公司規(guī)范運(yùn)作、完善和提升治理水平有效發(fā)揮職能。 特此公告。 深圳市大富科技股份有限公司 深圳市大富科技股份有限公司 監(jiān) 事 會(huì) 2020 年 4 月 30 日
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